保薦代表人-執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責(zé)任

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1、執(zhí)業(yè)規(guī)范和法律責(zé)任一、判斷題1＞從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（）2、口律守法原則要求證券業(yè)從業(yè)人員不隨意泄露與市場有關(guān)的信息，不參與內(nèi)幕交易。（）3、受到中國證監(jiān)會的處罰，包括書面批評、通報(bào)批評、公開譴責(zé)。（）4、處罰處分信息不包括受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰。（）5、證券業(yè)從業(yè)人員泄露客戶資料的行為屬于禁止性行為。（）6、證券業(yè)從業(yè)人員按照客戶規(guī)定的委托價(jià)格、數(shù)量及種類代理客戶進(jìn)行有關(guān)證券的買賣行為不屬于禁止性行為。（）7、為爭取客戶，證券業(yè)從業(yè)人員可以接受客戶對買賣證券的種類、數(shù)量、價(jià)格等的全權(quán)委托。

2、（）二.單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求）8、證券市場誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想是保護(hù)（）的合法權(quán)益。A.發(fā)起人B.服務(wù)機(jī)構(gòu)C.自律組織D.投資者9、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（）四個(gè)方面。A.剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民B.勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)C.正直誠信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守法D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛、照章辦事10、證券業(yè)從業(yè)人員不包括（）OA.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人B.基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員C.從事上市公司并購

3、重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員D.專門從事證券業(yè)研究的大學(xué)教授1K證券市場誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想，包括以為基本出發(fā)點(diǎn)，以為基礎(chǔ)，以為保障。（）A.道德；保護(hù)投資者的合法權(quán)益；法制B.法制；保護(hù)投資者的合法權(quán)益；道德C.保護(hù)投資者的合法權(quán)益；道德；法制D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益；法制；道德12.（）是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C?屮國證監(jiān)會D.保薦機(jī)構(gòu)13、下列各項(xiàng)屬于證券從業(yè)人員禁止行為的是（）。A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會B.接受投資人或客戶的委托，捉供證券投資咨詢服務(wù)C.違規(guī)向客戶作出投資

4、不受損失或保證最低收益的承諾D.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用14、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息中的基本信息不包描（）oA.執(zhí)業(yè)注冊記錄B.家庭背景信息C.教育經(jīng)歷D.證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷15、勤勉盡責(zé)的內(nèi)容不包括（）oA.要嚴(yán)格要求自己，從小事做起B(yǎng).對待工作要盡心、盡職、盡力C.任勞任怨，一絲不茍D.熱愛本職工作，認(rèn)真負(fù)責(zé)二.不定項(xiàng)選擇題（以下各小題給出的選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求）丄6、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件要（）。A.真實(shí)B.及時(shí)C.完整D.合理E.準(zhǔn)確17、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括（）。A.基本信息B.獎勵(lì)信息C.警示信息D.處罰處分信息A

5、.虛假信息18、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中警示信息的具體內(nèi)容包扌舌（）。A.受到屮國證監(jiān)會談話提醒B.拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查C.在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞有關(guān)情況D.無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度E.在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中編造有關(guān)情況19、投訴信息記錄的內(nèi)容包括（）。A.投訴者基本情況B.被投訴者基本情況C.投訴事實(shí)D.無明顯事實(shí)根據(jù)的匿名投訴A.經(jīng)調(diào)查不屈實(shí)的投訴20、證券業(yè)從業(yè)人員一般性禁止行為包扌舌（）oA.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息B.從事與其履行職責(zé)冇利益沖突的業(yè)務(wù)C.代理買賣或承銷法律

6、規(guī)定不得買賣或承銷的證券D.接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂E.侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍21、下列各項(xiàng)屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為的有（）。A.接受他人委托從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.依拯虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告D.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)A.損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益22、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期問出現(xiàn)卜?列（）情形Z—的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，口確認(rèn)Z日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.證券上市當(dāng)年累計(jì)5

7、0%以上募集資金的用途與承諾不符B?公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑30%以上C.實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)50%以上D.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大E.違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大23、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)卜?列（）情形Z—或在1個(gè)門然年度內(nèi)兩次以上出現(xiàn)卜?述事項(xiàng)且排名前丄0名的，屮國證監(jiān)會自確認(rèn)ZH起3個(gè)月內(nèi)或12個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)10%以上B.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤的5%C.違規(guī)為