債券承銷業(yè)務(wù)試題

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1、發(fā)債業(yè)務(wù)知識試題一、單選題1、銀行間交易商協(xié)會規(guī)定，短期融資券的承銷費為債券發(fā)行金額的：（）A：千分之二B：千分之三C：千分之四D：千分之五2、某客戶具備非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行資格，外部主體評級AA+，該公司凈資產(chǎn)100億元，已由招商證券發(fā)行20億元企業(yè)債，農(nóng)行發(fā)行10億元短期融資券，除此之外無其他在注冊和在發(fā)行的債券，那么該公司還可以發(fā)行的短融和中票金額分別為：（）A：短融30億元，中票0B：短融30億元，中票40億元C：短融10億元，中票40億元D：短融30億元，中票20億元3、在不進行信用增進的情況下，

2、我行對短期融資券客戶最低的外部主體評級要求為（）：A：AB：A+C：AA-D：AA4、在不進行信用增進的情況下，我行對中期票據(jù)客戶最低的外部主體評級要求為（）：A：AB：A+C：AA-D：AA5、以下關(guān)于企業(yè)債的表述正確的是（）：A：企業(yè)債的審批機構(gòu)為銀行間交易商協(xié)會；B：企業(yè)債資金除用于項目建設(shè)外，也可用于發(fā)債主體補充營運資金和歸還銀行貸款；C：企業(yè)債的承銷機構(gòu)可以為券商、銀行等金融機構(gòu)；D：考慮到項目資本金要求，企業(yè)債資金不能用作項目資本金，原則上累計發(fā)行金額不超過總投資的60%。6、以下關(guān)于中小企業(yè)私募債的

3、說法正確的是（）A：中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)由銀行間交易商協(xié)會審批，面向特定客戶進行發(fā)行，市場上簡稱為PPN；B：監(jiān)管類名單內(nèi)的政府融資平臺企業(yè)的下屬中小企業(yè)可以發(fā)行中小企業(yè)私募債進行融資；C：目前，中小企業(yè)私募債主要由上海證券交易所、深圳證券交易所進行備案后發(fā)行；D：中小企業(yè)私募債具有發(fā)行時間短，成本低，資金使用較靈活的特點。7、以下關(guān)于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)描述錯誤的是（）A：資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)由券商設(shè)計發(fā)售，報證監(jiān)會審批；B：資產(chǎn)證券化就是將原始權(quán)益人/發(fā)起人不易流通的存量資產(chǎn)或可預(yù)見的未來收入構(gòu)造和轉(zhuǎn)變成為資本市場可銷售和

4、流通的金融產(chǎn)品的過程；C：資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有設(shè)計靈活，市場化利率，資金用途不受限制等特點，但發(fā)行金額不應(yīng)超過凈資產(chǎn)的40%；D：資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的定價參照同評級、同期限的債券。8、某客戶同意我行為其短期融資券（或中期票據(jù)）業(yè)務(wù)的主承銷行，則我行在短融（或中票）發(fā)行前必須要核定的投資和交易額度為發(fā)行總金額的（）：A：20%B：30%C：40%D：50%9、以下私募債業(yè)務(wù)的表述正確的是（）：A：私募債業(yè)務(wù)無須對發(fā)債主體進行評級，但必須要對發(fā)行的債項進行評級；B：私募債發(fā)行的金額不超過主體凈資產(chǎn)40%，如果主體評級AA及

5、以上的客戶，可以分期限分別計算；C：私募債即非公開定向融資工具，流通性較差，我行對私募債的投資比例不超過私募債發(fā)行金額的20%；D：私募債業(yè)務(wù)需經(jīng)過銀行間交易商協(xié)會的審批，一般發(fā)行價格高于同評級、同期限短融或中票的價格。10、我行為某集團中期票據(jù)的唯一承銷銀行，該集團注冊20億元中期票據(jù)，期限3年，首次發(fā)行10億元，在首次成功發(fā)行后，我行預(yù)計可實現(xiàn)的中間業(yè)務(wù)收入為（）A：300萬元B：400萬元C：900萬元D：1200萬元二、多選題1、下列客戶的如下業(yè)務(wù)，可以敘做資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的有：（）A：某中小房地產(chǎn)企業(yè)，具

6、有自有物業(yè)，每年有穩(wěn)定的現(xiàn)金流，暫無外部增信機構(gòu)進行信用增進。B：某外部評級AA的供水客戶，每年水費收入穩(wěn)定在3億元左右，但由于前期融資的需要，已經(jīng)按每年1億元的水費收費權(quán)進行了質(zhì)押；C：某交通投資集團，外部評級AA+，每年有穩(wěn)定的通行費收入，收費權(quán)未進行質(zhì)押；D：某大型集團，外部評級AA，以物業(yè)出租為收入來源，但由于歷史原因，該部分物業(yè)無產(chǎn)權(quán)登記證明和其他能夠說明產(chǎn)權(quán)歸屬的材料；2、以下情況符合我行作為主承銷銀行敘做中期票據(jù)業(yè)務(wù)要求的有：（）A：外部主體評級A+，有信用增進措施；B：外部主體評級AA-，有信用增

7、進措施；C：外部主體評級AA-，無信用增進措施;D：外部主體評級AA，無信用增進措施。3、以下產(chǎn)品我行可以作為主承銷的有：（）A：中期票據(jù)B：企業(yè)債C：私募債D：中小企業(yè)集團票據(jù)4、在敘做短融、中票的業(yè)務(wù)中，涉及到的區(qū)行部門有：（）A：公司業(yè)務(wù)部B：風(fēng)險管理部C：金融機構(gòu)部D:授信執(zhí)行部5、關(guān)于各類發(fā)債業(yè)務(wù)說法中正確的是：（）A：短期融資券發(fā)行成本較低，流動性好，資金用途為補充流動資金，并可用于償還銀行借款；B：中期票據(jù)具有期限較長的優(yōu)勢，發(fā)行成本雖較短期融資券高，但低于同期限私募債的成本，資金可用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營

8、，償還銀行借款和項目投資。C：企業(yè)債同樣實行凈資產(chǎn)40%的余額管理，發(fā)債資金可以用于項目建設(shè)，自身經(jīng)營周轉(zhuǎn)和歸還銀行借款。D：資產(chǎn)證券化產(chǎn)品期限靈活，對資金用途沒有限制。三、判斷題1、我行作為主承銷的短融、中票業(yè)務(wù)必須核定有承銷額度。（）2、短融和中票的承銷、投資和交易額度必須經(jīng)過風(fēng)險管理部“三位一體”審批。（）3、企業(yè)債資金可用作發(fā)債項目的資本金。（）4、廣西分行可以敘