民生加銀現(xiàn)金寶貨幣市場基金托管協(xié)議-中國建設(shè)銀行

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1、民生加銀現(xiàn)金寶貨幣市場基金托管協(xié)議基金管理人：民生加銀基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零一三年十刀目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、口的和原則4三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查9五、基金財(cái)產(chǎn)的保管9六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行12七、交易及清算交收安排15八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算19九、基金收益分配23十、基金信息披露24H^一、基金費(fèi)用26十二、基金份額持有人名冊的保管27十三、基金有關(guān)文件檔案的保存28十四、基

2、金管理人和基金托管人的更換28十五、禁止行為30十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算31十七、違約責(zé)任33十八、爭議解決方式34十九、托管協(xié)議的效力34二十、其他事項(xiàng)35二^一、托管協(xié)議的簽訂35鑒于民生加銀基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行民生加銀現(xiàn)金寶貨幣市場基金；鑒于中國建設(shè)銀行股份冇限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于民生加

3、銀基金管理冇限公司擬擔(dān)任民生加銀現(xiàn)金寶貨幣市場基金的基金管理人，中國建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任民生加銀現(xiàn)金寶貨幣市場基金的基金托管人；為明確民生加銀現(xiàn)金寶貨幣由場基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《民生加銀現(xiàn)金寶貨幣市場基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）中定義的術(shù)語在用于木托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有和同的含義；若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（-）基金管理人名稱：民生加銀基金管理有限公司注冊地址：深圳市福IH區(qū)益IH路新世界商務(wù)屮

4、心42樓辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路新世界商務(wù)中心42樓郵政編碼:518000法定代表人：刀青元成立H期：2008年11月3H批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2008]1187號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司（屮外合資）注冊資本：壘億元存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)（-）基金托管人名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司（簡稱：中國建設(shè)銀行）住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼：100033法定代表人：王洪章

5、成立H期：2004年09月17H基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾渠萬渠仟肆佰捌拾陸元整存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及扒保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。二、

6、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)木協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）等冇關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披館及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽

7、訂木協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)冇關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金，通知存款，短期融資券，剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的中期票據(jù)，期限在一

8、年以內(nèi)（含一年）的銀行定期存款與大額存單，剩余期限在一年以內(nèi)（含一年）的小央銀行票據(jù)與債券回購，剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券，以及中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場工具。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許貨幣市場基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。（二）基金托管人根據(jù)冇關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基