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1、推進(jìn)基層合規(guī)文化建設(shè)口傅懷陽摘要：近年來，農(nóng)業(yè)銀行的合規(guī)文化理念深入根植，合規(guī)文化意識普遍增強(qiáng)。但在基層推進(jìn)中，呈現(xiàn)出重視不夠、力度不足、執(zhí)行力不強(qiáng)等問題，違規(guī)現(xiàn)象時有發(fā)生，有的甚至是屢禁不止。本文從以下五個方面提出推進(jìn)思路。一化專項培訓(xùn)要根據(jù)高管、中層、基層員工等不同層、抓住關(guān)鍵環(huán)節(jié)級區(qū)別對待，要創(chuàng)新培訓(xùn)形式，開發(fā)線上和線下合如果把一個基層支行比喻為一艘船，行長即是規(guī)文化課程，制作廣大員工喜聞樂見的視頻、動漫船長，決定著船的方向。首先，各級行一把手要牢固和課件，開展合規(guī)文化教育。要從身邊的事、身邊的樹立“合規(guī)從高層做起”的理念，做到以身作則、率員工
2、談合規(guī)，要從正反兩面說合規(guī)。要定期召開員先垂范，成為合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者、策劃者、推動工合規(guī)教育視頻會，并要深入到支行層面進(jìn)行重點者和實踐者。其次，正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控合規(guī)教育，要召開合規(guī)風(fēng)險教育分析會。合規(guī)文化教育的辯證關(guān)系，強(qiáng)化執(zhí)行理念。增強(qiáng)執(zhí)行意識。摒棄需要經(jīng)常抓，抓經(jīng)常，必須讓合規(guī)的觀念和意識滲“不違規(guī)就無法發(fā)展業(yè)務(wù)”的錯誤思想，不折不扣落透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)實現(xiàn)有制度規(guī)定，杜絕變相、選擇性、應(yīng)付式執(zhí)行制務(wù)操作環(huán)節(jié)中，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作度規(guī)定的現(xiàn)象。只有各級管理人員提高認(rèn)識，高度時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)
3、。努力培育員工的合重視，合規(guī)踐行，才能在銀行經(jīng)營管理中發(fā)揮積極規(guī)意識，在全行上下推行“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動合作用。第三，可以把合規(guī)經(jīng)營與領(lǐng)導(dǎo)干部履職考核規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，倡導(dǎo)誠實、守信、掛鉤，與高管人員任期責(zé)任指標(biāo)完成情況掛鉤，通正直的道德價值標(biāo)準(zhǔn)或行為操守準(zhǔn)則。二是多形式過績效考核的導(dǎo)向作用，正向引導(dǎo)各級管理者加強(qiáng)開展合規(guī)文化宣傳活動。繼續(xù)推廣合規(guī)“四必講”和合規(guī)管理，降低違規(guī)幾率。著力開展合規(guī)文化建設(shè)“六個一”活動，通過舉辦征文、短信、知識競賽、開展詩歌朗誦、編制合規(guī)期刊、二、灌輸正向理念信息簡報、工作通訊等形式，引導(dǎo)員工深入思
4、考合規(guī)文化，持續(xù)營造合規(guī)文化建設(shè)的良好氛圍。三是(一)文化入眼，看到合規(guī)?？梢栽O(shè)計、印刷合規(guī)組織專業(yè)風(fēng)險點培訓(xùn)。注意根據(jù)各個級別和專業(yè)崗文化手冊，人手一冊組織學(xué)習(xí)，全面渲染合規(guī)文化位的不同開展差別化培訓(xùn)，使員工熟悉掌握本崗位氛圍，也可以準(zhǔn)備不同崗位的合規(guī)提示，在相關(guān)崗風(fēng)險控制要點，從強(qiáng)化員工在日常工作中“應(yīng)知應(yīng)位明顯位置擺放，讓合規(guī)真正看得見，或者設(shè)置合會應(yīng)做”人手，努力讓員工做到“干什么、學(xué)什么、知規(guī)看板，讓合規(guī)直接入眼，長期人眼可起到潛移默什么、會什么”，著重解決其“不知而違規(guī)”和“明知化的作用。讓他們對制度規(guī)定、法律法規(guī)常懷敬畏而違規(guī)”問題，讓
5、合規(guī)要求持續(xù)全面滲透到經(jīng)營管之心，絕不闖紅燈、越雷池、觸高壓線。理活動和員工日常行為之中，促進(jìn)全員合規(guī)意識普(二)文化入腦，思考合規(guī)。進(jìn)一步創(chuàng)新合規(guī)文遍增強(qiáng)，合規(guī)素養(yǎng)明顯提升?；麄鹘逃绞剑⒍嘟嵌?、多層次、全方位的合(三)文化入心，認(rèn)同合規(guī)。一是在全行開展以規(guī)文化學(xué)習(xí)、教育、培訓(xùn)和宣傳常態(tài)化機(jī)制，通過制“合規(guī)就在我身邊”、“我的風(fēng)險在哪里”、“不合規(guī)的度宣講、違規(guī)點評、案例教育、弘揚(yáng)典型、整改幫教現(xiàn)象是什么”為核心內(nèi)容的合規(guī)文化大討論，通過等多種形式，加大宣傳教育力度。一是強(qiáng)化合規(guī)文交流體會、專題研討或座談會等方式，擺現(xiàn)象、查危化教育培訓(xùn)。教育
6、方式上要防止形式主義，為完成害、講教訓(xùn)、談措施，加深合規(guī)文化對全行加快有效教育任務(wù)而進(jìn)行教育，員工反感，收效甚微。合規(guī)文發(fā)展和提高管理水平、有效防范風(fēng)險重要性的理46譽(yù)內(nèi)部管理能力建設(shè)解。二是簽訂公開承諾書。讓理念變成行為承諾，簽翁意識，促其合規(guī)操作。訂承諾也是讓員工再次審視自身合規(guī)踐行的一個四、完善獎懲機(jī)制有效方法。三是增強(qiáng)員工保護(hù)意識。積極引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識，可通過一些案例對員要加強(qiáng)對基層行合規(guī)建設(shè)的考核力度，探索科工進(jìn)行警示教育，使他們認(rèn)識到“合規(guī)成就幸?！?，學(xué)合理的合規(guī)建設(shè)指標(biāo)，建立考評機(jī)制，充分發(fā)揮最終達(dá)到由“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)變?yōu)?/p>
7、“我要合規(guī)”。四是培考核“指揮棒”和“調(diào)節(jié)器”的作用。督促和引導(dǎo)全轄養(yǎng)合規(guī)文化發(fā)展氛圍。一個良好風(fēng)氣的形成要有一落實合規(guī)文化建設(shè)措施，進(jìn)一步增強(qiáng)基層行合規(guī)管個好的發(fā)展氛圍，在合規(guī)文化建設(shè)上同樣要有一個理的自覺性和有效性。充分運(yùn)用評先表彰等手段，良好發(fā)展氛圍。在培養(yǎng)合規(guī)文化發(fā)展氛圍上首先要結(jié)合自身實際開展諸如“合規(guī)示范網(wǎng)點”創(chuàng)建和爭加大違規(guī)處罰力度，要讓違規(guī)員工付出成本，不然做“合規(guī)之星”等創(chuàng)優(yōu)活動，創(chuàng)合規(guī)樣板、樹合規(guī)榜會形成違規(guī)操作無所謂情況，干好干壞一個樣的現(xiàn)樣、立合規(guī)標(biāo)桿，強(qiáng)化正向引導(dǎo)，探索合規(guī)文化建設(shè)象。其次要弘揚(yáng)合規(guī)文化，定期評比合規(guī)文化建設(shè)
8、、的正向激勵機(jī)制，將“合規(guī)光榮”的理念根植于全員整治先進(jìn)單位，表彰一批先進(jìn)個人。再次要對合規(guī)內(nèi)心。同時，對于
