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《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：國泰基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零零七年三月1目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...........................................3二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................4三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................5四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.............................8五、基金財產(chǎn)的保管...................
2、............................9六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行......................................11七、交易及清算交收安排..........................................14八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算..................................17九、基金收益分配................................................22十、基金信息披露....................................
3、............23十一、基金費用..................................................24十二、基金份額持有人名冊的保管..................................26十三、基金有關(guān)文件檔案的保存....................................26十四、基金管理人和基金托管人的更換..............................26十五、禁止行為..................................................28十六、托管協(xié)
4、議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算......................30十七、違約責(zé)任..................................................31十八、爭議解決方式..............................................32十九、托管協(xié)議的效力............................................33二十、其他事項..................................................33二十一、托管協(xié)議的簽訂.........
5、.................................332鑒于國泰基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；鑒于中國建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于國泰基金管理有限公司已擔(dān)任了金鼎證券投資基金的基金管理人，中國建設(shè)銀行股份有限公司已擔(dān)任了金鼎證券投資基金的基金托管人；鑒于國泰金鼎證券投資基金根據(jù)基金份額持有人大會決議并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)轉(zhuǎn)型為國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金；為明確國泰金鼎價值
6、精選混合型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱：國泰基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號201A辦公地址：上海市延安東路700號港泰廣場23樓郵政編碼：200001法定代表人：陳勇勝成立日期：1998年3月5日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)金基字[1998]5號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：壹
7、億壹千萬元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人3名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街25號辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓郵政編碼：100032法定代表人：郭樹清成立日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號組織形式：股份有限公司注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算
