科技項(xiàng)目后評估指標(biāo)探討及實(shí)證分析

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1、http://www.paper.edu.cn科技項(xiàng)目后評估指標(biāo)探討及實(shí)證分析葉繼濤上海市科學(xué)學(xué)研究所，上海：200235yjt66@163.com摘要：隨著我國科技計劃管理體制改革的深入，科技評估工作越來越受到各級政府的高度重視，尤其是科技項(xiàng)目后評估。本文首先探討并建立了科技項(xiàng)目后評估指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上對某科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)所承擔(dān)管理的項(xiàng)目進(jìn)行后評估進(jìn)行實(shí)證研究，并提出若干對策建議。關(guān)鍵詞：科技項(xiàng)目；后評估；指標(biāo)體系中國分類號：G311文獻(xiàn)標(biāo)示碼：A美國最早實(shí)施科技評估工作，20世紀(jì)初，美國成立國會服務(wù)部（CRS），直接針對各委員[1]會及議員們提出的

2、各類問題進(jìn)行研究、分析和評估。其中與科技有關(guān)的研究、分析和評估即可認(rèn)為是科技評估的雛形。經(jīng)過多年的發(fā)展，該項(xiàng)工作在美國已成為制度化、經(jīng)常性的工作，并建立了科技評估支持系統(tǒng)。法國、德國、加拿大、日本、瑞士、瑞典、英國、澳大利亞、韓國等國家也逐步建立了自己的評估體系。科技項(xiàng)目后評估工作也是科技評估工作的重要組成部分，它主要是對科技活動產(chǎn)生的效益進(jìn)行全方位的評定，從反饋的角度為科技管理部門提供決策、修改政策等方面的依據(jù)，因而在科技評估工作具有更重要的地位。實(shí)施科技項(xiàng)目后評估是促進(jìn)我國自主創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)一步落實(shí)的需要，是認(rèn)識科技發(fā)展特征、改善科技管理以及促進(jìn)科技項(xiàng)目

3、產(chǎn)業(yè)化的需要，同時還是制訂科技發(fā)展規(guī)劃和科技決策的重要依據(jù)和評價考核科技活動的重要手段與尺度?？萍柬?xiàng)目后評估工作在國外已經(jīng)受到廣泛關(guān)注與重視，如美國的ATP自實(shí)施以來，NIST立[2]項(xiàng)對ATP項(xiàng)目的總體效益進(jìn)行跟蹤評估。該計劃的評估分為ATP計劃本身活動、產(chǎn)業(yè)界的實(shí)施完成情況、項(xiàng)目對經(jīng)濟(jì)的長期影響等五個方面。NIST評估研究認(rèn)為，ATP激發(fā)了企業(yè)的研究與開發(fā)，縮短了企業(yè)R&D周期，創(chuàng)建了企業(yè)間的合作聯(lián)盟。在國內(nèi)，由于科技項(xiàng)目評估的工作起步相對較晚，中國科技評估中心、天津市科學(xué)技術(shù)評價中心、武漢科技咨詢評估中心的科技評估研究工作走在全國前列，但在科技項(xiàng)目

4、后評估方面的研究還未見到公開文獻(xiàn)。一、科技項(xiàng)目后評估指標(biāo)設(shè)計探討1.科技項(xiàng)目后評估指標(biāo)設(shè)計原則科技項(xiàng)目后評估指標(biāo)設(shè)計應(yīng)遵循全面性與簡單化原則、科學(xué)性與清晰化原則、可比性原則、可操作性原則、獨(dú)立性原則、動態(tài)完善原則等，力爭評估全面放映科技對經(jīng)濟(jì)進(jìn)步、社會發(fā)展、科技繁榮以及促進(jìn)科技管理方面的作用。2.科技項(xiàng)目后評估指標(biāo)的構(gòu)成科技項(xiàng)目后評估指標(biāo)體系主要包括科技項(xiàng)目的科技成果、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益以及科技管理四個一級分指標(biāo)體系，以體現(xiàn)被評估的科技項(xiàng)目對科技發(fā)展貢獻(xiàn)情況、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)情況以及對社會進(jìn)步的貢獻(xiàn)情況，從而全面反映科技項(xiàng)目的綜合產(chǎn)出，見圖1。并且在四個

5、一級指標(biāo)下包括若干個二級指以及三級指標(biāo)，尤其社會效益的二級指標(biāo)反映了科技對促進(jìn)就業(yè)、人才培養(yǎng)、http://www.paper.edu.cn節(jié)能環(huán)保、改善人民生活水平、提高企業(yè)和地方競爭力的情況，體現(xiàn)了“科技以人為本”的基本理念和科學(xué)發(fā)展觀的基本內(nèi)涵?？萍柬?xiàng)目事后評估指標(biāo)體系科技成果經(jīng)濟(jì)效益社會效益科技管理圖1科技項(xiàng)目后評估指標(biāo)簡要框圖表格1一級指標(biāo)科技成果分指標(biāo)體系二級指標(biāo)三級指標(biāo)構(gòu)成指標(biāo)測量說明發(fā)表論文情根據(jù)論文發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量打分，論文檔次分為：世界有影響力A11論文況A1刊物、國內(nèi)核心期刊和一般期刊根據(jù)專利申請與授權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量打分，專利檔次分為

6、：國際專A21專利利、國內(nèi)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利知識產(chǎn)權(quán)情A22著作權(quán)登記根據(jù)獲得專著、軟件、IC設(shè)計授權(quán)的數(shù)量打分況A2A23專有技術(shù)秘密根據(jù)由該項(xiàng)目專有技術(shù)秘密擁有量打分A24專利實(shí)施量同A23，實(shí)施形式包括：許可、轉(zhuǎn)讓、自身實(shí)施A25參與制訂標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目制定的標(biāo)準(zhǔn)打分：國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成果所處階成果所處階段越高，分值越高。成果階段包括：實(shí)驗(yàn)室成果（樣A31成果形式段A3機(jī)、原型）小試、中試、小批量、規(guī)?；a(chǎn)成果水平A4A41成果水平同A31，成果水平：國際領(lǐng)先、國際先進(jìn)、國內(nèi)領(lǐng)先、國內(nèi)先進(jìn)獲獎情況A5A51獲獎同A31，獎項(xiàng)級別：國際獎，

7、國家級別獎、省部級別獎同A31，成果作用：關(guān)鍵技術(shù)為世界首創(chuàng)、填補(bǔ)了國內(nèi)空白、縮成果作用A6A61成果作用短了與國外技術(shù)的差距、形成了新的技術(shù)生長點(diǎn)2.1科技成果分指標(biāo)體系一級指標(biāo)科技成果分指標(biāo)體系主要是反映科技項(xiàng)目的成果載體和表現(xiàn)形式?？萍柬?xiàng)目成果一般以論文、專利、樣機(jī)和產(chǎn)品等形式為載體。本報告通過調(diào)查科技項(xiàng)目的載體量和科技項(xiàng)目的技術(shù)水平、獲獎情況和該項(xiàng)目對我國技術(shù)水平的提高程度來綜合評判項(xiàng)目的科技成果大小。一級指標(biāo)科技成果分指標(biāo)體下面還包括若干二級和三級指標(biāo)，尤其社會效益的二級指標(biāo)反映了科技對促進(jìn)就業(yè)、人才培養(yǎng)、節(jié)能環(huán)保、改善人民生活水平、提高企業(yè)和

8、地方競爭力的情況，體現(xiàn)了“科技以人為本”的基本理念和科學(xué)發(fā)展觀的基本內(nèi)涵，見表1