內(nèi)審講義上課講義.ppt

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1、內(nèi)審講義第一章審核總論?質(zhì)量審核的定義和范疇?質(zhì)量體系審核的分類?審核的目的?審核的特點(diǎn)?審核的范圍?審核的依據(jù)?審核的時機(jī)和頻度?審核的基本程序2質(zhì)量審核的定義?定義為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的形成文件的過程。3定義審核準(zhǔn)則：用作依據(jù)的一組方針、程序、或要求。審核證據(jù)：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。4質(zhì)量體系審核系統(tǒng)審核一般內(nèi)容：確定質(zhì)量體系的活動和其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)程序或文件；質(zhì)量體系文件中的有關(guān)規(guī)定是否得到有效的貫徹與執(zhí)行；質(zhì)量體系實(shí)施結(jié)果是否有效，并適合于達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量方針、目標(biāo)；5?外部審核

2、乙方審核--第二方審核丙方審核--第三方審核?內(nèi)部審核甲方審核--第一方審核?一體化審核、聯(lián)合審核質(zhì)量體系審核的分類6?符合性審核審核確定質(zhì)量管理體系是否按計劃實(shí)施，實(shí)施的結(jié)果是否達(dá)成預(yù)定的目標(biāo).?合適性審核審核確定質(zhì)量管理體系是否符合ISO標(biāo)準(zhǔn)要求、法律法規(guī)要求。?產(chǎn)品、過程、項(xiàng)目審核對產(chǎn)品、過程、項(xiàng)目所進(jìn)行的專一審核，確定其過程結(jié)果是否達(dá)成所規(guī)定的目標(biāo)質(zhì)量體系審核的分類7內(nèi)部質(zhì)量審核的目的?依據(jù)某一質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)來評價組織自身的質(zhì)量體系?驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行?作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或預(yù)防措施，使體系不斷

3、完善，不斷改進(jìn)?在第二、三方審核前糾正不足8審核的范圍?要求—與審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)?場所—部門—地區(qū)?活動—與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的活動，主要包括所涉及的產(chǎn)品范圍9事實(shí)與推論史密斯是安特公司的一個大客戶，約好十點(diǎn)鐘在瓊斯先生的辦公室會面。在前往安特公司的路上，由于路滑，史密斯不小心摔了一跤，被送往醫(yī)院。瓊斯先生得知后，十分著急，打電話去瑪麗醫(yī)院詢問史密斯的事情，醫(yī)院的人回答說：沒有史密斯這個人。這是怎么回事？根據(jù)以上事實(shí)陳述，做出判斷：以下的陳述中，那些是事實(shí)，那些是推論？10事實(shí)與推論1）史密斯先生是安特公司的大顧客。2）史密斯約好瓊斯先生十點(diǎn)鐘會面。3）史密斯準(zhǔn)備去安特公司。4）史密斯

4、在十點(diǎn)鐘前，不小心摔了一跤。5）由于天下雨，所以路上比較滑。6）史密斯在安特公司的走廊里摔了一跤。7）史密斯沒有被送往到瑪麗醫(yī)院。8）史密斯一定被送往了其它醫(yī)院。9）史密斯沒有被送往醫(yī)院。10）瑪麗醫(yī)院沒人知道史密斯的事情。11）瑪麗醫(yī)院接電話的人不知道有史密斯被送來。12）接電話的人不是瑪麗醫(yī)院的人。13）瓊斯先生打錯電話到其它醫(yī)院了。14）瓊斯先生打電話問了瑪麗醫(yī)院的人。15）史密斯可能還在瑪麗醫(yī)院。16）史密斯摔壞了腿，不能走路。17）史密斯被送往醫(yī)院。18）在到達(dá)醫(yī)院前，史密斯的傷已經(jīng)好了，所以沒有入院。19）瓊斯先生沒見到史密斯。11審核的時機(jī)?常規(guī)審核—按預(yù)先編制的年度審

5、核計劃進(jìn)行—往往開始于質(zhì)量體系建立并運(yùn)行一段時間之后?特殊情況下追加的審核—發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或客戶有重大投訴—組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、質(zhì)量方針和目標(biāo)等有較大變化—即將進(jìn)行第二、第三方審核—第三方審核后獲得認(rèn)證注冊資格證書，而證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格12審核的基本程序?審核準(zhǔn)備?審核實(shí)施?審核報告?審核跟蹤和驗(yàn)證13審核的基本流程審核準(zhǔn)備與各部門主管溝通確定具體的時間、人員、審核安排等確定內(nèi)審小組編制內(nèi)審計劃編制內(nèi)審檢查表首次會議實(shí)施審核、發(fā)現(xiàn)有符合事實(shí)經(jīng)批準(zhǔn)后，通知各部門與部門主管溝通審核發(fā)現(xiàn)，確定不符合事實(shí)，開具有符合報告不符合報告限定整改日期，提出糾

6、正措施，實(shí)施整改不符合整改跟蹤、驗(yàn)證及評價對糾正措施實(shí)施結(jié)果評價，驗(yàn)證直到不符合現(xiàn)象消除。末次會議14第二章審核策劃和準(zhǔn)備?審核的策劃—系統(tǒng)策劃—年度審核計劃?審核準(zhǔn)備—審核實(shí)施計劃—檢查表15系統(tǒng)策劃?建立質(zhì)量體系時應(yīng)考慮內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作?內(nèi)部質(zhì)量體系審核需要有一套正規(guī)的程序?組建一支合格的內(nèi)部質(zhì)量體系審核員隊(duì)伍?管理者代表親自參與內(nèi)部質(zhì)量審核工作16年度內(nèi)部審核計劃及頻次安排?確定年度審核的頻次和形式?集中式審核的進(jìn)度安排?分散式審核的進(jìn)度安排?每年至少一次，覆蓋所有要素?集中某一段時間，完成對所有相關(guān)部門的審核?分部門在不同時間進(jìn)行審核17XX公司年度審核計劃年度內(nèi)部審核計

7、劃18集中式審核進(jìn)度的安排?在程序文件中明確大致時間?具體時間用通知或?qū)徍藢?shí)施計劃形式通知相關(guān)部門?可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量審核進(jìn)度計劃19集中式審核進(jìn)度的安排確定具體審核部門；確定審核范圍、審核內(nèi)容；確定審核小組、審核員及審核安排；確定審核具體時間；安排首次會議、未次會議；批準(zhǔn)審核計劃；通知被審核部門。20XX公司2001年審核安排21審核組的確定?管理者代表任命審核組長及成員?審核組長的選定A）資格B）業(yè)務(wù)范圍C）工作經(jīng)驗(yàn)D）組織能力?審核員的選定A）資