《H 股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南

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關(guān)于發(fā)布《H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南（試行）》的通知各市場參與人：為落實(shí)H股“全流通”試點(diǎn)，明確相關(guān)股份登記存管和清算交收的業(yè)務(wù)安排和申請(qǐng)流程，本公司制定了《H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。特此通知。附件：《H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南（試行）》二○一八年五月二十二日1

1附件：H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南（試行）第一章概述為規(guī)范H股上市公司非境外上市股份在香港股票市場流通（以下簡稱“H股‘全流通’”）試點(diǎn)的業(yè)務(wù)運(yùn)作，根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）及深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）聯(lián)合發(fā)布的《H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》，本公司制定本指南。取得中國證監(jiān)會(huì)H股“全流通”試點(diǎn)批準(zhǔn)的境外上市公司（以下簡稱“試點(diǎn)公司”），將參加H股“全流通”試點(diǎn)的、原由本公司北京分公司登記的非境外上市股份跨境轉(zhuǎn)登記至香港，成為可在香港流通的境外上市股份。試點(diǎn)公司應(yīng)獲得持有參加H股“全流通”試點(diǎn)股份的境內(nèi)自然人和機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱“投資者”）的授權(quán)，代理投資者委托本公司成為相關(guān)證券的名義持有人并辦理相應(yīng)業(yè)務(wù)。本公司作為名義持有人將該部分證券存管于香港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱“香港結(jié)算”），并向投資者提供名義持有人服務(wù)。本公司的證券持有記錄，是投資者享有該證券權(quán)益的合法證明。為落實(shí)外匯管理相關(guān)要求，每家試點(diǎn)公司應(yīng)指定唯一一家境內(nèi)證券公司托管其境內(nèi)投資者持有的試點(diǎn)股份。2

2投資者通過境內(nèi)證券公司申報(bào)賣出交易指令。相關(guān)股份通過本公司在境外代理券商開立的證券交易賬戶賣出。交易達(dá)成后，境外代理券商與本公司、本公司與境內(nèi)證券公司、境內(nèi)證券公司與投資者之間分別進(jìn)行結(jié)算。H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)涉及的賬戶安排、跨境轉(zhuǎn)登記和境外集中存管、境外上市股份境內(nèi)持有明細(xì)的初始維護(hù)和變更維護(hù)、公司行為、清算交收與風(fēng)險(xiǎn)管理措施等相關(guān)業(yè)務(wù)，適用本指南。本指南未作規(guī)定的，參照本公司北京分公司和深圳分公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。第二章市場參與人參與H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)一、境內(nèi)證券公司參與業(yè)務(wù)境內(nèi)證券公司參與H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)，須向深圳分公司申請(qǐng)開立H股“全流通”備付金賬戶和保證金賬戶。試點(diǎn)期間，使用深市B股結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶作為H股“全流通”相應(yīng)賬戶。開立流程詳見《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》。業(yè)務(wù)開展前，境內(nèi)證券公司須向深圳證券通信有限公司（以下簡稱“深證通”）申請(qǐng)業(yè)務(wù)權(quán)限并簽署相關(guān)協(xié)議。二、境外代理券商參與業(yè)務(wù)境外代理券商參與H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)，須向深圳分公司申請(qǐng)開立H股“全流通”備付金賬戶及保證金賬戶。試點(diǎn)期間，使用現(xiàn)有B轉(zhuǎn)H業(yè)務(wù)備付金賬戶和保證金賬戶作為H股“全流通”相應(yīng)賬戶。3

3開展業(yè)務(wù)前，境外代理券商須完成與本公司和深證通的協(xié)議簽署工作。第三章賬戶安排一、中國結(jié)算賬戶本公司在香港結(jié)算開立H股“全流通”名義持有證券賬戶，用于集中存放境內(nèi)投資者所持試點(diǎn)股份，以及辦理與境外代理券商的證券交收。本公司在境外代理券商開立H股“全流通”證券交易賬戶，用于委托境外代理券商在香港市場進(jìn)行交易。二、投資者證券賬戶試點(diǎn)公司接受境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者委托，按本公司相關(guān)規(guī)定向本公司申請(qǐng)為投資者設(shè)立H股“全流通”專用賬戶，作為本公司在香港結(jié)算開立的名義持有證券賬戶的二級(jí)賬戶，用于初始記錄和維護(hù)投資者通過H股“全流通”試點(diǎn)持有的證券明細(xì)數(shù)據(jù)。H股“全流通”專用賬戶使用深市B股賬戶號(hào)碼段，該賬戶僅能用于H股“全流通”減持，不能用于其他用途。投資者在其證券托管的證券公司辦理交易委托手續(xù)后，方可使用H股“全流通”專用賬戶賣出其持有的H股“全流通”證券。試點(diǎn)公司在辦理參與試點(diǎn)的非境外上市股份注銷登記或退出登記時(shí)，應(yīng)接受投資者委托，向本公司北京分公司請(qǐng)為投資者設(shè)立H股“全流通”專用賬戶。4

4申請(qǐng)開戶時(shí)應(yīng)提交如下材料：（1）中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)試點(diǎn)公司相關(guān)股份參與H股“全流通”的文件復(fù)印件；（2）投資者H股“全流通”專用賬戶設(shè)立申請(qǐng)表（附件1）；（3）投資者H股“全流通”專用賬戶設(shè)立申請(qǐng)電子文件（數(shù)據(jù)格式說明見附件2）；（4）H股“全流通”專用賬戶自律管理承諾函（附件3）；（5）試點(diǎn)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（6）試點(diǎn)公司法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；（7）試點(diǎn)公司法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（加蓋法定代表人簽章）（附件4）；（8）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；（9）本公司要求的其他文件。上述材料須加蓋試點(diǎn)公司公章，多頁的還須加蓋騎縫章。投資者獲得H股“全流通”專用賬戶后，可赴證券公司開立資金賬戶和辦理委托交易。證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者簽署含有必備條款的風(fēng)險(xiǎn)揭示書（必備條款見附件8）。H股“全流通”專用賬戶持有余額為零時(shí)，投資者可自行前往證券公司注銷該賬戶。本公司有權(quán)注銷持有余額為零的H股“全流通”專用賬戶。因投資者身份信息發(fā)生變化，導(dǎo)致投資者H股“全流通”專用賬5

5戶資料與其身份信息不一致的，境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者參照A股證券賬戶資料變更要求提供申請(qǐng)材料，境內(nèi)個(gè)人投資者參照B股證券賬戶資料變更要求提供申請(qǐng)材料。三、投資者開展外匯登記境內(nèi)投資者應(yīng)遵從《國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)【2014】54號(hào)）的相關(guān)安排，在股份賣出前在其所在地外匯局完成境外持股登記（以下簡稱“外匯登記”）。投資者在賣出股份前未按要求足額完成外匯登記的，將影響其收取賣出所得的資金。第四章跨境轉(zhuǎn)登記和境外集中存管試點(diǎn)公司非境外上市股份赴香港上市前，須進(jìn)行跨境轉(zhuǎn)登記（包括境內(nèi)注銷登記/退出登記和境外登記）和境外集中存管（僅限境內(nèi)投資者持有部分）。相關(guān)股份在完成跨境轉(zhuǎn)登記成為境外上市股份后，不得轉(zhuǎn)回成為非境外上市股份。一、境內(nèi)注銷登記或退出登記試點(diǎn)公司應(yīng)在被批準(zhǔn)參與H股“全流通”后，在辦理境外初始登記前，在北京分公司辦結(jié)股份注銷登記或退出登記手續(xù)。如試點(diǎn)公司的部分非境外上市股份參與H股“全流通”，應(yīng)向北京分公司申請(qǐng)辦理所涉股份的注銷登記。如試點(diǎn)公司的全部非境外上6

6市股份均參與H股“全流通”，則應(yīng)向北京分公司申請(qǐng)辦理退出登記。H股“全流通”試點(diǎn)資格隨公司境外上市再融資或首次公開發(fā)行申請(qǐng)一并獲批的，由于所涉股份直接在香港登記，因此無需辦理注銷登記或退出登記。試點(diǎn)公司申請(qǐng)辦理股份注銷手續(xù)時(shí)，應(yīng)提供以下申請(qǐng)材料：（1）股份注銷申請(qǐng)書（附件5）；（2）非境外上市股份注銷明細(xì)清單（附件6）（電子表格形式）；（3）中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)試點(diǎn)公司相關(guān)股份參與H股“全流通”的文件復(fù)印件；（4）試點(diǎn)公司關(guān)于參與H股“全流通”的股東大會(huì)決議公告；（5）試點(diǎn)公司有關(guān)參與H股“全流通”情況的公告文件；（6）試點(diǎn)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（7）試點(diǎn)公司法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；（8）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；（9）本公司要求的其他材料。上述材料須加蓋試點(diǎn)公司公章，多頁的還須加蓋騎縫章。試點(diǎn)公司申請(qǐng)辦理退出登記時(shí)，除需提交股份注銷手續(xù)所需第三至第九項(xiàng)材料外，還須提交加蓋試點(diǎn)公司公章的退出登記申請(qǐng)書（附件7）。試點(diǎn)公司可通過電子郵件向本公司北京分公司提交上述材料進(jìn)行預(yù)審核。預(yù)審郵箱為：xsbgfdj@chinaclear.com.cn7

7試點(diǎn)公司在申請(qǐng)辦理上述注銷登記或退出登記時(shí)，應(yīng)注意以下事項(xiàng)：（1）試點(diǎn)公司在辦理注銷登記或退出登記前，已獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)參加H股“全流通”試點(diǎn)，并按證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求就獲批事項(xiàng)向市場進(jìn)行公告；（2）獲得證監(jiān)會(huì)批復(fù)參與H股“全流通”的股份，如不存在質(zhì)押或司法凍結(jié)的情況，應(yīng)辦理獲得批復(fù)的全部股份的注銷登記或退出登記。獲得證監(jiān)會(huì)批復(fù)參與H股“全流通”的股份，如存在質(zhì)押或司法凍結(jié)的情況，則涉及質(zhì)押或司法凍結(jié)的股份應(yīng)繼續(xù)登記在北京分公司登記系統(tǒng)，其他無瑕疵股份辦理注銷登記。二、境外登記由于境外登記所需材料包括港交所的上市批準(zhǔn)，在辦理境外登記前，試點(diǎn)公司應(yīng)按香港市場的規(guī)定，向港交所申請(qǐng)相關(guān)股份上市流通，并在獲得港交所的批準(zhǔn)后向市場公告。在完成境內(nèi)注銷登記或退出登記后，試點(diǎn)公司應(yīng)按香港市場要求，在香港登記過戶處辦理境外登記。本公司作為名義持有人持有境內(nèi)投資者參與試點(diǎn)的股份。三、境外集中存管為使相關(guān)股份成為可在港交所流通的境外上市股份，本公司將上述股份集中存管于香港結(jié)算。8

8第五章境外上市股份境內(nèi)持有明細(xì)的初始維護(hù)本公司維護(hù)的境外上市股份境內(nèi)持有明細(xì)記錄，是投資者享有該證券權(quán)益的合法證明。投資者不能要求存入或提取紙面股票，中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。每家試點(diǎn)公司在申請(qǐng)境內(nèi)持有明細(xì)初始維護(hù)前，應(yīng)選擇一家已完成H股“全流通”技術(shù)和制度準(zhǔn)備的境外券商，作為其所有股份交易結(jié)算的境外代理券商，選擇一家已完成H股“全流通”技術(shù)和制度準(zhǔn)備的境內(nèi)證券公司作為其境內(nèi)托管證券公司。試點(diǎn)公司在申請(qǐng)持有明細(xì)初始維護(hù)時(shí)，應(yīng)一并提供境外代理券商信息。試點(diǎn)公司完成境外初始登記并確認(rèn)投資者身份信息、持股信息、托管信息之后，可向本公司深圳分公司申請(qǐng)持有明細(xì)初始維護(hù)。同時(shí)，試點(diǎn)公司提交境內(nèi)交易委托代碼及簡稱的申請(qǐng)，由本公司深圳分公司根據(jù)深交所的授權(quán)予以確認(rèn)。具體流程為：（一）提交境內(nèi)持有明細(xì)初始維護(hù)文件試點(diǎn)公司申請(qǐng)辦理境內(nèi)持有明細(xì)初始維護(hù)業(yè)務(wù)須提供以下文件：（1）中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)試點(diǎn)公司相關(guān)股份參與H股“全流通”的文件復(fù)印件；（2）境內(nèi)持有明細(xì)初始維護(hù)申請(qǐng)書（含境內(nèi)交易委托代碼及簡稱的申請(qǐng)）；（3）境內(nèi)持有明細(xì)申報(bào)電子文件；（4）試點(diǎn)公司與本公司關(guān)于H股“全流通”試點(diǎn)名義持有人服務(wù)協(xié)議；9

9（5）試點(diǎn)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（6）試點(diǎn)公司法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；（7）經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；（8）承銷協(xié)議或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問協(xié)議（如有）；（9）H股“全流通”業(yè)務(wù)申請(qǐng)單；（10）H股“全流通”試點(diǎn)公司指定境外代理券商信息表；（11）本公司要求的其他文件。上述材料須加蓋試點(diǎn)公司公章，多頁的還須加蓋騎縫章。深圳分公司如有要求文件原件的，試點(diǎn)公司須寄送原件至深圳分公司。境內(nèi)持有明細(xì)初始維護(hù)申請(qǐng)書等材料模板可于www.chinaclear.cn-服務(wù)支持-業(yè)務(wù)資料-業(yè)務(wù)表格-深圳市場下載。試點(diǎn)公司申請(qǐng)境內(nèi)交易委托簡稱應(yīng)遵守以下規(guī)定：若香港市場中文證券簡稱不超過4個(gè)漢字（8個(gè)字節(jié)），境內(nèi)交易委托簡稱須與香港市場中文證券簡稱相同；否則，境內(nèi)交易委托簡稱由試點(diǎn)公司于公司中文全稱中選取不超過4個(gè)漢字（8個(gè)字節(jié)）自行確定，但不得與其他境內(nèi)上市公司的簡稱相同或相似，不得出現(xiàn)僅以行業(yè)通用名稱作為簡稱等情形，不得含有可能誤導(dǎo)投資者的內(nèi)容和文字，不得違反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。若香港市場中文證券簡稱發(fā)生變更，試點(diǎn)公司應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)變更境內(nèi)交易委托簡稱。境內(nèi)交易委托簡稱為外匯申報(bào)的重要信息，未及時(shí)申請(qǐng)變更導(dǎo)致的相應(yīng)后果由試點(diǎn)公司自行承擔(dān)。（二）確認(rèn)《境內(nèi)持有明細(xì)申報(bào)清單》10

10試點(diǎn)公司申請(qǐng)文件齊備的，深圳分公司在兩個(gè)A股交易日內(nèi)出具《境內(nèi)持有明細(xì)申報(bào)清單》交試點(diǎn)公司簽章確認(rèn)。試點(diǎn)公司核對(duì)無誤后，在該明細(xì)清單上簽字、蓋章并反饋深圳分公司。經(jīng)試點(diǎn)公司簽章確認(rèn)的《境內(nèi)持有明細(xì)申報(bào)清單》為深圳分公司辦理境內(nèi)持有明細(xì)初始維護(hù)的最終依據(jù)。（三）領(lǐng)取境內(nèi)持有明細(xì)初始維護(hù)完成證明試點(diǎn)公司簽章確認(rèn)《境內(nèi)持有明細(xì)申報(bào)清單》后，深圳分公司完成境內(nèi)持有明細(xì)初始維護(hù)，并向試點(diǎn)公司出具《境內(nèi)持有明細(xì)初始維護(hù)完成證明》。（四）股份上市流通試點(diǎn)公司須在股份上市日期前，告知境外代理券商相關(guān)股份的境內(nèi)交易委托代碼及簡稱、上市日期等信息。并告知投資者，境內(nèi)交易委托代碼及簡稱僅用于H股“全流通”試點(diǎn)股份賣出指令的申報(bào)，及相關(guān)H股行情的揭示。試點(diǎn)公司須在確定股份上市日期并完成相應(yīng)信息披露后，向深圳分公司提交《H股“全流通”業(yè)務(wù)申請(qǐng)單》和相關(guān)公告，告知股份的上市日期等信息。提交時(shí)點(diǎn)須不晚于股份上市日期前五個(gè)A股交易日?！禜股“全流通”業(yè)務(wù)申請(qǐng)單》模板可于www.chinaclear.cn-服務(wù)支持-業(yè)務(wù)資料-業(yè)務(wù)表格-深圳市場下載。11

11第六章境外上市股份境內(nèi)持有明細(xì)的變更維護(hù)一、交易賣出交易賣出后的持有明細(xì)變更，參照本指南第八章“一、清算交收”。二、轉(zhuǎn)托管（一）境內(nèi)轉(zhuǎn)托管投資者可申請(qǐng)同一證券公司不同托管單元間的轉(zhuǎn)托管，不可申請(qǐng)跨證券公司的轉(zhuǎn)托管。境內(nèi)托管證券公司不得為投資者辦理跨證券公司轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。其具體操作流程為：（1）投資者向股份托管證券公司原營業(yè)部申請(qǐng)境內(nèi)轉(zhuǎn)托管；（2）股份托管證券公司原營業(yè)部審核確認(rèn)后，按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范通過交易報(bào)盤轉(zhuǎn)托管方式進(jìn)行委托申報(bào)；（3）申報(bào)日次一A股交易日，投資者在轉(zhuǎn)入營業(yè)部對(duì)應(yīng)賬戶可查詢轉(zhuǎn)入股份余額。（二）跨境轉(zhuǎn)托管H股“全流通”試點(diǎn)期間，不提供跨境轉(zhuǎn)托管服務(wù)。三、非交易過戶法人資格喪失、繼承（含遺贈(zèng)）、離婚涉及的財(cái)產(chǎn)分割、向基金會(huì)捐贈(zèng)等所涉證券過戶等，其申請(qǐng)資料按《中國結(jié)算深圳分公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)指南》（www.chinaclear.cn―業(yè)務(wù)規(guī)則―登記與存管―深圳市場）要求提供。此外，當(dāng)事人須按香港特別行政區(qū)稅務(wù)局印花稅署（網(wǎng)站：www.ird.gov.hk；電話：00852-25943201）規(guī)定12

12繳納股票轉(zhuǎn)讓印花稅或申請(qǐng)豁免股票轉(zhuǎn)讓印花稅后，攜帶相關(guān)完稅證明或豁免證明申請(qǐng)辦理非交易過戶業(yè)務(wù)。非交易過戶雙方申請(qǐng)辦理非交易過戶業(yè)務(wù)時(shí)，如過入方尚未開立H股“全流通”專用賬戶，應(yīng)直接向本公司申請(qǐng)開立H股“全流通”專用賬戶。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者參照A股證券賬戶開立要求提供申請(qǐng)材料，其他投資者參照B股證券賬戶開立要求提供申請(qǐng)材料，其中《證券賬戶開立申請(qǐng)表》“證券賬戶開立”欄位應(yīng)勾選“其他”并在括號(hào)內(nèi)填寫“H股“全流通”專用賬戶”字樣。相應(yīng)的股份托管于試點(diǎn)公司指定的境內(nèi)托管證券公司。H股“全流通”試點(diǎn)期間，不提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓情形的非交易過戶服務(wù)。四、質(zhì)押H股“全流通”試點(diǎn)期間，不提供質(zhì)押登記服務(wù)。五、司法協(xié)助司法查詢、司法凍結(jié)、司法強(qiáng)制過戶業(yè)務(wù)，參照《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)指南》（www.chinaclear.cn-業(yè)務(wù)規(guī)則-深圳市場-其他）及H股“全流通”相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。第七章公司行為一、權(quán)益分派（一）現(xiàn)金紅利派發(fā)13

13現(xiàn)金紅利由試點(diǎn)公司自行向投資者派發(fā)。試點(diǎn)公司因分紅派息需要，可向本公司深圳分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)部申領(lǐng)現(xiàn)金紅利股權(quán)登記日的境內(nèi)持有明細(xì)。（二）送股在送股到賬日，本公司深圳分公司根據(jù)香港結(jié)算派發(fā)的股份總額和股權(quán)登記日全體持有人明細(xì)，將股份總額分配至投資者證券賬戶，并將數(shù)據(jù)發(fā)送境內(nèi)結(jié)算參與人。投資者應(yīng)及時(shí)按外管局要求更新相關(guān)股份的外匯登記。香港結(jié)算股份到賬時(shí)點(diǎn)早于本公司深圳分公司系統(tǒng)日終處理時(shí)點(diǎn)的，則在股份到賬日日終進(jìn)行股份登記上市處理；香港結(jié)算股份到賬時(shí)點(diǎn)晚于本公司深圳分公司系統(tǒng)日終處理時(shí)點(diǎn)的，則于股份到賬日下一H股“全流通”交易日日終進(jìn)行股份登記上市處理。上述兩種情況下，境內(nèi)股份上市日期一般均較香港市場晚一H股“全流通”交易日。二、股東大會(huì)投票（一）投資者獲取投票業(yè)務(wù)信息H股“全流通”試點(diǎn)期間，投資者自行查閱相應(yīng)股東大會(huì)公告而獲取投票業(yè)務(wù)信息。（二）投資者申報(bào)投票意愿投資者向其股份境內(nèi)托管證券公司申報(bào)投票意愿，可選擇電子投票或現(xiàn)場投票。（三）電子投票14

14若投資者選擇電子投票，則不晚于境內(nèi)投票截止日前一A股交易日向境內(nèi)證券公司申報(bào)各議案贊成、反對(duì)、棄權(quán)票（試點(diǎn)公司可能不設(shè)立棄權(quán)選項(xiàng)）數(shù)量（投資者可對(duì)同一項(xiàng)議案投贊成票、反對(duì)票和棄權(quán)票）。境內(nèi)證券公司匯總投資者投票申報(bào)后，于境內(nèi)投票截止日前（含當(dāng)日）填寫投票申報(bào)表，后通過電子郵件提交本公司深圳分公司。投資者所投票數(shù)總額超過該投資者持股基準(zhǔn)日（如投票方案規(guī)定了股權(quán)登記日，則持股基準(zhǔn)日為股權(quán)登記日；如未規(guī)定股權(quán)登記日，則持股基準(zhǔn)日為香港結(jié)算設(shè)定的投票截止日）持有數(shù)量（適用于非累積投票）或持有數(shù)量與投票權(quán)乘數(shù)之積（適用于累積投票）的，本公司深圳分公司以該投資者持有數(shù)量（適用于非累積投票）或持有數(shù)量與投票權(quán)乘數(shù)之積（適用于累積投票）為基數(shù)按比例分配其贊成票、反對(duì)票、棄權(quán)票（如適用）數(shù)量。本公司深圳分公司對(duì)于校驗(yàn)成功的申報(bào)記錄于境內(nèi)投票截止日日終進(jìn)行處理，匯總生成本公司名義持有人的投票意愿并提交香港結(jié)算。（四）現(xiàn)場投票若投資者選擇現(xiàn)場投票，則不晚于境內(nèi)投票截止日前一A股交易日向境內(nèi)證券公司申報(bào)其現(xiàn)場投票意愿及與會(huì)人員的個(gè)人信息。境內(nèi)證券公司收集所有現(xiàn)場投票意愿后，于境內(nèi)投票截止日前（含當(dāng)日）填寫股東大會(huì)現(xiàn)場投票申請(qǐng)表，后通過電子郵件提交本公司深圳分公司。如出現(xiàn)某投資者既申請(qǐng)現(xiàn)場投票又申報(bào)電子投票的情15

15況，境內(nèi)證券公司應(yīng)將該投資者申報(bào)的電子投票指令視為無效。（五）境內(nèi)投票截止日境內(nèi)投票截止日比香港結(jié)算設(shè)立的投票截止日提前一個(gè)A股交易日，香港結(jié)算投票截止日通常為股東大會(huì)前一港股交易日。（六）申報(bào)方式境內(nèi)證券公司通過指定電子郵箱地址發(fā)送電子郵件的方式向本公司提交投票申請(qǐng)，具體流程如下：1、指定電子郵箱地址境內(nèi)證券公司向本公司指定接收業(yè)務(wù)申請(qǐng)的電子郵箱（hgqlt@chinaclear.com.cn）發(fā)送蓋有證券公司總部相關(guān)部門公章的說明影印件，并指定電子郵箱地址。該說明的標(biāo)題為“XX證券公司關(guān)于提交H股‘全流通’業(yè)務(wù)申請(qǐng)電子郵箱地址的說明”，抬頭為“中國結(jié)算深圳分公司”，正文為“XX證券公司預(yù)留的H股‘全流通’業(yè)務(wù)申請(qǐng)電子郵箱為________________，該預(yù)留電子郵箱發(fā)送的電子郵件均視為經(jīng)本公司有權(quán)部門審核通過并同意發(fā)送”。發(fā)送說明的郵箱應(yīng)為證券公司指定的業(yè)務(wù)申請(qǐng)郵箱。同時(shí)，按以下格式提交名稱為“XX證券公司H股‘全流通’業(yè)務(wù)聯(lián)系信息表”的EXCEL表格：單位名稱部門名稱業(yè)務(wù)申請(qǐng)郵箱聯(lián)系人聯(lián)系電話若變更預(yù)留電子郵箱，應(yīng)提前向本公司提交蓋有證券公司總部相關(guān)部門公章的說明。16

16證券公司向本公司提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定格式（詳見本節(jié)“2、業(yè)務(wù)申請(qǐng)格式”），通過指定郵箱向本公司指定接收業(yè)務(wù)申請(qǐng)的電子郵箱發(fā)送電子郵件，以此方式提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)。證券公司應(yīng)妥善管理指定郵箱，該指定郵箱發(fā)送的電子郵件均視為境內(nèi)證券公司向本公司提交的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。2、業(yè)務(wù)申請(qǐng)格式（1）收件人固定收件人為：hgqlt@chinaclear.com.cn（2）郵件主題郵件主題應(yīng)為：香港市場證券代碼（境內(nèi)交易委托代碼）+證券公司全稱。例00***（299***）XX證券股份有限公司。（3）郵件正文正文應(yīng)包括以下內(nèi)容：附件數(shù)量、業(yè)務(wù)申請(qǐng)聯(lián)系人及聯(lián)系方式、其它說明事項(xiàng)等。（4）郵件附件郵件附件應(yīng)包括蓋有預(yù)留印章的投票申報(bào)表、現(xiàn)場投票申請(qǐng)表的彩色掃描件，及其WORD版本。投票申報(bào)表、現(xiàn)場投票申請(qǐng)表應(yīng)按指定模板填寫。表格模板可于www.chinaclear.cn-服務(wù)支持-業(yè)務(wù)資料-業(yè)務(wù)表格-深圳市場下載。附件命名規(guī)范：香港市場證券代碼（境內(nèi)交易委托代碼）+證券公司全稱（托管單元號(hào)碼）+表格名稱。例00***（299***）XX證券股份有限公司（******）投票申報(bào)表。17

17第八章清算交收與風(fēng)險(xiǎn)管理措施投資者通過境內(nèi)證券公司申報(bào)交易指令。試點(diǎn)期間只可進(jìn)行賣出申報(bào)，不得進(jìn)行買入申報(bào)。投資者不得賣空。投資者交易指令由境內(nèi)證券公司通過深證通發(fā)給境外代理券商。境外代理券商根據(jù)交易指令，按照香港聯(lián)合交易所規(guī)則完成香港市場的證券交易。成交回報(bào)由境外代理券商發(fā)送至深證通，再由深證通轉(zhuǎn)發(fā)給境內(nèi)證券公司。一、清算交收境內(nèi)證券公司應(yīng)督促投資者完成外匯登記并收集其外匯局批復(fù)的“業(yè)務(wù)登記憑證”和“境外持股登記表”，并據(jù)此開展外匯額度監(jiān)控相關(guān)工作。T日（港股和A股的共同交易日）晚，本公司深圳分公司收到境外代理券商傳送的當(dāng)日成交明細(xì)并進(jìn)行處理后，將當(dāng)日成交明細(xì)、各境內(nèi)結(jié)算參與人上傳及本公司深圳分公司按業(yè)務(wù)規(guī)則產(chǎn)生的非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給境內(nèi)結(jié)算參與人。境內(nèi)結(jié)算參與人根據(jù)上述數(shù)據(jù)，進(jìn)行二級(jí)清算以及證券賬戶信息、持有明細(xì)對(duì)賬，調(diào)整投資者賬戶內(nèi)的持有明細(xì)與資金余額，調(diào)整對(duì)賬差異。T+1日上午9點(diǎn)前，境外代理券商向本公司深圳分公司傳送含各類稅費(fèi)的T日交易清算明細(xì)。當(dāng)日，本公司與境外代理券商通過香港結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行預(yù)對(duì)盤處理。T+1日終，境內(nèi)證券公司應(yīng)及時(shí)將逐筆跨境劃轉(zhuǎn)的資金的相關(guān)外匯登記信息提供至本公司在境內(nèi)的專用外匯賬戶的開戶行。18

18T+1日為港股交收日，如遇非A股交易日，則境內(nèi)證券公司應(yīng)于其后首個(gè)A股工作日日初提供相關(guān)信息。T+2日上午，本公司與境外代理券商通過實(shí)時(shí)貨銀對(duì)付方式完成券資交收。股份從本公司在香港結(jié)算的證券賬戶轉(zhuǎn)移至境外代理券商在香港結(jié)算的證券賬戶，資金從境外代理券商指定的香港銀行賬戶劃至本公司指定的香港銀行賬戶。T+2日按港股交收日計(jì)算。T+2日下午，本公司將交收資金以每位投資者每只證券的交易交收金額為單位，逐筆從本公司在香港銀行的賬戶劃入本公司的境內(nèi)專用外匯賬戶。T+2日下午4點(diǎn)，本公司深圳分公司根據(jù)境外代理券商于T+1日提供的交易清算明細(xì)完成與境內(nèi)結(jié)算參與人H股“全流通”結(jié)算備付金賬戶之間的資金交收，并變更投資者持股明細(xì)。日終，本公司深圳分公司向境內(nèi)結(jié)算參與人分送股份和資金明細(xì)交收指令以及持股明細(xì)、結(jié)算備付金明細(xì)等數(shù)據(jù)，境內(nèi)結(jié)算參與人據(jù)此變更投資者股份余額和資金余額。T+2日為港股交收日，如遇非A股交易日，則與境內(nèi)結(jié)算參與人的交收處理及數(shù)據(jù)發(fā)送順延至其后的A股及港股首個(gè)共同交易日。H股“全流通”業(yè)務(wù)的交收日歷安排，由本公司結(jié)合香港結(jié)算的交收日歷等因素確定并提前公布。香港結(jié)算因風(fēng)球、黑色暴雨天氣等原因，臨時(shí)作出特殊交收安排的，本公司深圳分公司視情況進(jìn)行處理并及時(shí)通知境外代理券商及境內(nèi)結(jié)算參與人。19

19T+3日上午9:00后，境內(nèi)結(jié)算參與人可將賣出所得資金由其備付金賬戶劃至其指定收款銀行賬戶。二、風(fēng)險(xiǎn)管理措施（一）向境內(nèi)結(jié)算參與人收取結(jié)算保證金參與H股“全流通”業(yè)務(wù)的境內(nèi)結(jié)算參與人須通過H股“全流通”保證金賬戶繳納結(jié)算保證金。B股業(yè)務(wù)、B轉(zhuǎn)H業(yè)務(wù)和H股“全流通”業(yè)務(wù)的結(jié)算保證金合并計(jì)算。初始結(jié)算保證金為50萬港幣。結(jié)算保證金按季度調(diào)整，凡上季度成交金額超過6千萬港幣（不含6千萬）的交易單元均須追繳結(jié)算保證金，每超過1千萬港幣追繳10萬港幣。不足1千萬港幣的按1千萬計(jì)算。收取上限為100萬港幣。（二）對(duì)境外代理券商的風(fēng)險(xiǎn)管理措施境外代理券商須繳納結(jié)算保證金和擔(dān)保資金，結(jié)算保證金和擔(dān)保資金繳納標(biāo)準(zhǔn)、資金交收違約后續(xù)處理等風(fēng)險(xiǎn)管理措施，于本公司與境外代理券商的協(xié)議中約定。（三）賣空處理若因交易前端監(jiān)控失敗出現(xiàn)投資者賣空，投資者在香港市場最終交收時(shí)點(diǎn)前不能提交足額證券，由境外代理券商按香港市場程序進(jìn)行補(bǔ)購等業(yè)務(wù)處理。價(jià)差與罰息等由責(zé)任方承擔(dān)。T日，在對(duì)當(dāng)日的非交易業(yè)務(wù)進(jìn)行處理前，本公司深圳分公司根據(jù)境外代理券商發(fā)來的當(dāng)日成交回報(bào)對(duì)股份數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查。若發(fā)現(xiàn)賣空，則通過成交明細(xì)賣空庫通知境外代理券商，要求其在清算數(shù)據(jù)中進(jìn)行調(diào)整，保證投資者所持股份最多減至零。境外代理券商按要求調(diào)20

20整清算數(shù)據(jù)后，本公司于T+1日再與其進(jìn)行預(yù)對(duì)盤。第九章業(yè)務(wù)收費(fèi)本公司H股“全流通”業(yè)務(wù)相關(guān)收費(fèi)情況見下表。收費(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)對(duì)象按所維護(hù)的股本面值收取，5億股（含）以下的費(fèi)率為跨境轉(zhuǎn)流通服務(wù)0.1‰，超過5億股的部分，費(fèi)率為0.01‰，金額超過發(fā)行人費(fèi)30萬元人民幣以上部分予以免收。按轉(zhuǎn)讓股份面值的1‰收取，最高上限10萬元人民幣轉(zhuǎn)讓雙方非交易過戶費(fèi)（雙向收?。Ｍ顿Y者股份托管費(fèi)（按香港結(jié)算標(biāo)每手每月0.012港元，每月最高收費(fèi)100,000港元。結(jié)算參與人準(zhǔn)收?。┕煞萁皇召M(fèi)每宗交收指示的交易總值的0.002%，交易每邊最低及（按香港結(jié)算標(biāo)結(jié)算參與人最高收費(fèi)分別為2港元及100港元。準(zhǔn)收?。﹤渥ⅲ?、香港交易結(jié)算機(jī)構(gòu)在香港市場直接扣收的相關(guān)費(fèi)用，按其規(guī)定執(zhí)行。按香港結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)收取的，香港結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)如有調(diào)整，本公司相應(yīng)調(diào)整。2、對(duì)于銀行向投資者收取的跨境資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)費(fèi)（每筆70港元），本公司通過結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶劃轉(zhuǎn)。銀行標(biāo)準(zhǔn)如有調(diào)整，本公司相應(yīng)調(diào)整。21

21附件1：H股“全流通”專用賬戶設(shè)立申請(qǐng)表試點(diǎn)公司公司全稱營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼法人姓名法人證件號(hào)碼經(jīng)辦人姓名經(jīng)辦人證件號(hào)碼經(jīng)辦人手機(jī)號(hào)碼經(jīng)辦人電子郵箱申請(qǐng)?jiān)O(shè)立H股全流通專用賬戶的投資者投資者總數(shù)個(gè)人投資者總數(shù)機(jī)構(gòu)投資者總數(shù)所附申請(qǐng)材料：□中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于核準(zhǔn)試點(diǎn)公司開展H股“全流通”的文件復(fù)印件（加蓋公司公章）□投資者H股“全流通”專用賬戶設(shè)立申請(qǐng)電子文件□試點(diǎn)公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公司公章）□H股“全流通”專用賬戶自律管理承諾函（加蓋公司公章）□試點(diǎn)公司法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公司公章）□試點(diǎn)公司法定代表人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（加蓋公司公章及法定代表人簽章）□經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件（加蓋公司公章）□中國結(jié)算要求的其他文件_______________________________我公司已經(jīng)了解并愿意遵守H股全流通有關(guān)的規(guī)則及業(yè)務(wù)指南，對(duì)因違反H股全流通有關(guān)的規(guī)則及業(yè)務(wù)指南導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由我公司承擔(dān)。股份有限公司（公章）申請(qǐng)日期：年月日22

22附件2：投資者H股全流通專用賬戶設(shè)立申請(qǐng)電子文件數(shù)據(jù)格式說明文件名稱：qltxxxxxx.xlsx，其中xxxxxx為證券代碼。介質(zhì)是光盤。數(shù)據(jù)內(nèi)容數(shù)據(jù)說明客戶名稱個(gè)人：姓名；機(jī)構(gòu)：全稱?？蛻纛悇e可填寫：個(gè)人客戶、機(jī)構(gòu)客戶。國籍/地區(qū)名稱可填寫：中國參照《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，其中內(nèi)地居民是居民身份證，一般企業(yè)法人是營業(yè)執(zhí)照，社團(tuán)法人、事業(yè)法主要身份證明文件類別人是登記證書，機(jī)關(guān)法人是批文。可填寫：居民身份證、營業(yè)執(zhí)照、登記證書、批文、其他。主要身份證明文件代碼主要身份證明文件截止日期格式為“YYYYMMDD”。主要身份證明文件地址僅境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。輔助身份證明文件類別可填寫：組織機(jī)構(gòu)代碼證。輔助身份證明文件代碼僅境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。僅境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。輔助身份證明文件截止日期格式為“YYYYMMDD”。輔助身份證明文件地址僅境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。僅個(gè)人投資者需要填寫。出生日期格式為“YYYYMMDD”。僅個(gè)人投資者需要填寫。性別可填寫：男、女。僅個(gè)人投資者需要填寫。學(xué)歷代碼可填寫：博士、碩士、本科、大專、中專、高中、初中及以下、其他。僅個(gè)人投資者需要填寫。可填寫：文教科衛(wèi)專業(yè)人員、黨政（在職，離退休）職業(yè)性質(zhì)機(jī)關(guān)干部、企事業(yè)單位干部、行政企事業(yè)單位工人、農(nóng)民、個(gè)體、無業(yè)、軍人、學(xué)生、證券從業(yè)人員、離退休、其他。僅個(gè)人投資者需要填寫。民族代碼可填寫：漢族、壯族、滿族等56個(gè)民族。23

23僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫?？商顚懀浩髽I(yè)法人、機(jī)關(guān)法人、事業(yè)法人、社團(tuán)法人、工會(huì)法人、其他非金融機(jī)構(gòu)法人、證券公司、銀行、機(jī)構(gòu)類別信托投資公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、其他金融機(jī)構(gòu)法人、普通合伙企業(yè)、特殊普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)、非法人非合伙制創(chuàng)投企業(yè)、私募基金管理人破產(chǎn)管理人、其他僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。資本屬性可填寫：境內(nèi)資本、三資（合資、合作、外資）、境外資本。僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。國有屬性可填寫：國務(wù)院國資委管轄、地方國資委管轄、其他國有企業(yè)、非國有。機(jī)構(gòu)簡稱僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。機(jī)構(gòu)英文名稱僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。公司網(wǎng)址僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。法定代表人姓名僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫?？商顚懀壕用裆矸葑C、護(hù)照、臺(tái)灣居民來往大陸通行法定代表人身份證明文件類別證、外國人永久居留證、香港居民身份證、澳門居民身份證。法定代表人有效身份證明文件代僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。碼聯(lián)系人姓名僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫?？商顚懀壕用裆矸葑C、護(hù)照、臺(tái)灣居民來往大陸通行聯(lián)系人身份證明文件類別證、外國人永久居留證、香港居民身份證、澳門居民身份證。聯(lián)系人身份證明文件代碼僅機(jī)構(gòu)投資者需要填寫。移動(dòng)電話號(hào)碼固定電話號(hào)碼傳真號(hào)碼聯(lián)系地址聯(lián)系郵編電子郵箱24

24附件3：H股“全流通”專用賬戶自律管理承諾函中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：為加強(qiáng)H股“全流通”專用賬戶業(yè)務(wù)的管理，根據(jù)有關(guān)法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及指南，我公司做出如下承諾：1、我公司已將H股“全流通”專用賬戶設(shè)立的目的和用途告知投資者，投資者已充分了解并認(rèn)可以下事項(xiàng)，H股“全流通”專用賬戶由中國結(jié)算統(tǒng)一設(shè)立、僅用于H股“全流通”試點(diǎn)公司境外上市股份的減持等。2、我公司接受投資者委托向中國結(jié)算申請(qǐng)?jiān)O(shè)立H股全流通專用賬戶，保證我公司所提交的所有申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，該等法律責(zé)任在任何情況下均不得免除。3、我公司充分了解并認(rèn)可以下事項(xiàng)，中國結(jié)算對(duì)我公司提交的所有申請(qǐng)材料作出形式審核，中國結(jié)算接受我公司申請(qǐng)材料及據(jù)此設(shè)立H股全流通專用賬戶，均不表明中國結(jié)算對(duì)我公司申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整做出了實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明中國結(jié)算承擔(dān)我公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保證申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法的法律責(zé)任。4、因我公司提供的申請(qǐng)材料存在虛假記錄、遺漏以及其他由于我公司原因?qū)е轮袊Y(jié)算設(shè)立H股全流通專用賬戶25

25出現(xiàn)差錯(cuò)的，我公司應(yīng)擔(dān)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切損失和法律后果，中國結(jié)算對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。股份有限公司（公章）年月日26

26附件4：授權(quán)委托書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司：茲授權(quán)我公司_________全權(quán)代表我公司辦理H股“全流通”業(yè)務(wù)的相關(guān)事宜，并作為我公司與貴公司之間的指定聯(lián)絡(luò)人，指定聯(lián)絡(luò)人為辦理上述事項(xiàng)所實(shí)施的法律行為和簽署的一切有關(guān)文件我公司均予以承認(rèn)，由此產(chǎn)生的任何法律責(zé)任均由我公司承擔(dān)。授權(quán)期限自____年____月____日至____年____月____日有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人具體情況如下：證券發(fā)行人全稱指定聯(lián)絡(luò)人姓名職務(wù)身份證號(hào)碼聯(lián)系電話及手機(jī)號(hào)碼通訊地址郵政編碼傳真號(hào)碼電子郵箱注：本授權(quán)委托書簽署方與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司之間的指定聯(lián)絡(luò)人須為該簽署方董事會(huì)秘書和證券事務(wù)授權(quán)代表。授權(quán)委托書內(nèi)容（如指定聯(lián)絡(luò)人人選、授權(quán)期限、通訊地址、電子郵箱、聯(lián)系電話等）發(fā)生變化，貴公司應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司。指定聯(lián)絡(luò)人授權(quán)期限到期后，貴公司應(yīng)及時(shí)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司提供新的授權(quán)委托書。不設(shè)授權(quán)期限的，視為該份授權(quán)一直有效，直到收到新授權(quán)為止。因授權(quán)委托書內(nèi)容變化未及時(shí)通知中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司導(dǎo)致的一切法律責(zé)任由貴公司承擔(dān)。法定代表人（簽章）：______________公司（公章）：_______________日期：_______年_______月______日27

27附件5：股份注銷申請(qǐng)書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司：____________________股份有限公司因部分非境外上市股份參與H股“全流通”，特向貴公司申請(qǐng)注銷股東持有的我公司非境外上市股份（證券代碼：__________，證券簡稱：_____________）__股，涉及___個(gè)非境外上市股份持有人，請(qǐng)貴公司予以辦理股份注銷手續(xù)。我公司保證所提供的股份注銷數(shù)據(jù)和有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。因提供數(shù)據(jù)和資料有誤而引起的一切法律責(zé)任，均由我公司承擔(dān)。我公司法定代表人__________授權(quán)我公司__________至貴公司辦理非境外上市股份注銷事宜，授權(quán)有效期自______年______月______日起至______年______月______日止。上市公司（公章）：__________法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：______經(jīng)辦人(簽字)：____________聯(lián)系電話：_____________日期：_______年______月______日28

28附件6：股份注銷明細(xì)清單注銷前持股本次注銷股注銷后持股序號(hào)持有人編碼持有人全稱身份證件號(hào)碼數(shù)量（股）份數(shù)量（股）數(shù)量（股）合計(jì)：說明：請(qǐng)以Excel表格形式提交。介質(zhì)是光盤或U盤。29

29附件7：退出登記申請(qǐng)書中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司：____________________股份有限公司（證券代碼：__________，證券簡稱：_____________）因全部非境外上市股份參與H股“全流通”，特向貴公司申請(qǐng)退出登記手續(xù)，請(qǐng)貴公司予以辦理。我公司保證所提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法。因提供資料有誤而引起的一切法律責(zé)任，均由我公司承擔(dān)。我公司法定代表人__________授權(quán)我公司__________至貴公司辦理退出登記事宜，授權(quán)有效期自______年______月______日起至______年______月______日止。上市公司（公章）：__________法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：______經(jīng)辦人(簽字)：____________聯(lián)系電話：_____________日期：_______年______月______日30

30附件8：H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示必備條款按《H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》和《H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)指南》等文件，為了使參與H股“全流通”試點(diǎn)的投資者充分了解相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，開展H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)的境內(nèi)證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)參與試點(diǎn)的境內(nèi)投資者（以下簡稱“投資者”）制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，該揭示書至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：一、提請(qǐng)投資者注意，試點(diǎn)股份從中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）跨境轉(zhuǎn)登記至境外后，該部分股份以中國結(jié)算的名義存管于香港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱“香港結(jié)算”）賬戶中，以香港中央結(jié)算（代理人）有限公司的名義登記在公司股東名冊(cè)上。中國結(jié)算在境內(nèi)利用專用賬戶維護(hù)實(shí)際權(quán)益擁有人的持股明細(xì)，并按投資者意愿，通過香港結(jié)算行使對(duì)試點(diǎn)公司的權(quán)利，提供名義持有人服務(wù)。投資者使用H股“全流通”專用賬戶，通過境內(nèi)證券公司提交H股“全流通”試點(diǎn)股份的賣出委托指令，相關(guān)股份通過中國結(jié)算在境外代理券商開立的證券交易賬戶賣出。交易達(dá)成后，境外代理券商與中國結(jié)算、中國結(jié)算與境內(nèi)證券公司、境內(nèi)證券公司與投資者之間分別結(jié)算。二、提示投資者注意，香港證券市場與內(nèi)地證券市場存在諸多差31

31異，投資者參與H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)需遵守內(nèi)地與香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)香港證券市場有所了解；通過H股“全流通”試點(diǎn)參與香港證券市場交易與通過其他方式參與香港證券市場交易，也存在一定差異。三、提示投資者注意，相關(guān)股份在完成跨境轉(zhuǎn)登記成為境外上市股份后，不得再轉(zhuǎn)回成為非境外上市股份。四、提示投資者注意，境內(nèi)投資者應(yīng)遵從國家外匯管理要求和政策安排，在股份賣出前在其所在地外匯管理局完成境外持股登記。境內(nèi)投資者在賣出股份前未按要求足額完成外匯登記的，將影響其收取賣出所得的資金。五、提示投資者注意，試點(diǎn)期間，H股“全流通”專用賬戶只能賣出，不得買入。投資者的賣出指令通過境內(nèi)證券公司提交，經(jīng)深圳證券通信有限公司（以下簡稱“深證通”）傳遞至境外代理券商，由境外代理券商按香港市場規(guī)則在香港證券市場進(jìn)行交易，中國結(jié)算不參與上述指令和數(shù)據(jù)的傳輸，相應(yīng)傳輸責(zé)任由上述單位分別承擔(dān)。相關(guān)指令由投資者自行作出，是投資者真實(shí)意思表示，與中國結(jié)算無關(guān)。投資者可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）境內(nèi)證券公司向境外券商發(fā)送的有關(guān)投資者的交易指令有誤或延遲，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損；（二）境外代理券商向香港聯(lián)合證券交易所（以下簡稱“聯(lián)交所”）發(fā)送的交易指令有誤或延遲，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損。六、提示投資者注意，H股“全流通”試點(diǎn)股份可能出現(xiàn)因公司基本面變化、第三方研究分析報(bào)告的觀點(diǎn)、異常交易情形、做空機(jī)制等32

32原因而引起股價(jià)較大波動(dòng)的情形，尤其是考慮到香港聯(lián)交所市場交易不設(shè)置漲跌幅限制，投資者應(yīng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。七、提示投資者注意，與內(nèi)地證券市場相比，香港市場股票停牌制度存在一定差異，H股“全流通”試點(diǎn)股份可能出現(xiàn)長時(shí)間停牌現(xiàn)象，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。八、提示投資者注意，只有深港兩地均為交易日的交易日才為H股“全流通”交易日。九、提示投資者注意，投資者應(yīng)在H股“全流通”交易日的9:30至11:30、13:00至15:00提交賣出委托指令，此交易時(shí)段與香港證券市場的交易時(shí)段存在差異。圣誕前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日為H股“全流通”交易日的，H股“全流通”試點(diǎn)股份僅有半天交易，且當(dāng)日為非交收日。十、提示投資者注意，香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時(shí)，聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法賣出H股“全流通”試點(diǎn)股份的風(fēng)險(xiǎn)，以及延遲交收的風(fēng)險(xiǎn)。十一、提示投資者注意，H股“全流通”試點(diǎn)交易不設(shè)漲跌幅限制，但根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務(wù)規(guī)則，適用市場波動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制的H股“全流通”試點(diǎn)股份的賣出申報(bào)可能受到價(jià)格限制，投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。十二、提示投資者注意，在香港證券市場，股票價(jià)格上漲時(shí)，股票報(bào)價(jià)屏幕顯示顏色為綠色，下跌時(shí)則為紅色，與內(nèi)地證券市場存在33

33差異。十三、提示投資者注意，香港證券市場與內(nèi)地證券市場在證券資金的交收期安排上存在差異，H股“全流通”試點(diǎn)的交收周期為T+2日，如遇非A股交易日，則順延至其后的A股及港股首個(gè)共同交易日。若投資者賣出證券，在交收完成前仍享有該證券的權(quán)益。十四、提示投資者注意，中國結(jié)算根據(jù)境外代理券商提供的清算數(shù)據(jù)，與境外代理券商辦理證券交付和資金收取，并將相應(yīng)交收資金劃回境內(nèi)，按分級(jí)結(jié)算原則完成相應(yīng)證券持有明細(xì)的變更和資金劃付。投資者可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）境外代理券商提供的清算數(shù)據(jù)有誤或延遲，導(dǎo)致投資者權(quán)益受損；（二）境外代理券商與中國結(jié)算資金交收違約、境外交收資金劃回境內(nèi)出現(xiàn)銀行入賬延遲等，導(dǎo)致投資者應(yīng)收資金被暫不交付；（三）其他境外代理券商未遵守相關(guān)協(xié)議約定和業(yè)務(wù)規(guī)則，導(dǎo)致投資者利益受到損害的情況。十五、提示投資者注意，H股“全流通”境內(nèi)結(jié)算實(shí)施分級(jí)結(jié)算原則。投資者可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）因境內(nèi)證券公司未完成與中國結(jié)算的集中交收，導(dǎo)致投資者應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置；（二）境內(nèi)證券公司對(duì)投資者出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致投資者未能取得應(yīng)收證券或資金；（三）境內(nèi)證券公司向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)投資者的證券劃付指令有誤或延遲導(dǎo)致投資者權(quán)益受損；（四）其他因境內(nèi)證券公司未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致投資者利益受到損害的情況。十六、提示投資者注意，投資者持有的試點(diǎn)證券以中國結(jié)算名義存管在香港結(jié)算，通過香港結(jié)算行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。試點(diǎn)期間34

34中國結(jié)算提供的名義持有人服務(wù)可能受限（僅支持送股和投票，且證券不能跨境和跨證券公司轉(zhuǎn)托管、不能質(zhì)押、不能協(xié)議轉(zhuǎn)讓等），投資者應(yīng)當(dāng)關(guān)注可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。十七、提示投資者注意，因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力以及系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)性事故，以及中國結(jié)算、深圳證券交易所、深證通采取相關(guān)應(yīng)對(duì)措施造成的損失，中國結(jié)算、深圳證券交易所、深證通不承擔(dān)責(zé)任；投資者還應(yīng)充分知曉并認(rèn)可香港聯(lián)交所在其規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)責(zé)任豁免條款。十八、除上述風(fēng)險(xiǎn)提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況對(duì)H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步列舉。風(fēng)險(xiǎn)揭示書應(yīng)以醒目的文字載明：本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)的所有風(fēng)險(xiǎn)因素，投資者在參與H股“全流通”試點(diǎn)前，還應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)實(shí)施細(xì)則、業(yè)務(wù)指南和協(xié)議條款，對(duì)H股“全流通”試點(diǎn)相關(guān)規(guī)則必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和財(cái)務(wù)安排，避免因參與H股“全流通”試點(diǎn)而遭受難以承受的損失。開展H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)要求每個(gè)投資者在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字，確認(rèn)已知曉并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的全部內(nèi)容，愿意承擔(dān)H股“全流通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。35