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1、主講：陶同初內部（EMS）審核員培訓教程9/3/20210第一章審核總論EMS審核的定義EMS審核的類型EMS審核的目的EMS審核的特點審核的基本程序年度審核進度的安排9/3/20211審核定義為獲得審核證據并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程9/3/20212EMS體系審核為獲得審核證據,并對其進行客觀的評價，以確定滿足EMS體系審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程9/3/20213審核類型外部審核第二方審核第三方審核內部審核第一方審核9/3/20214第二方審核提供選擇、評價和認可供應商的論據幫助
2、供應商改進其EMS體系增加雙方對環(huán)境要求的相互了解9/3/20215第三方審核建立公司應達到的最低標準獲得注冊證書減少顧客與供方不必要的開支有助于公司的市場競爭力尋求專業(yè)的幫助9/3/20216第一方審核使EMS體系滿足14001標準、法律法規(guī)和其他要求作為一種重要的管理手段在第二、三方審核前糾正不足維持、改進和完成EMS體系的需要9/3/20217審核的特點正規(guī)性系統(tǒng)性獨立性審核是一個抽樣的過程9/3/20218審核的正規(guī)性審核依據正式特定的要求進行審核只能由有資格的人員進行審核必須按正式程序進行審核必須依據客觀證據作出判斷審核結果必須有正式報告和記錄9/3/2
3、0219審核的依據合同要求質量體系文件和規(guī)定ISO9000標準（合適的）法律、法規(guī)9/3/202110審核的人員接受正式的專業(yè)培訓具備參加審核的經歷不應審核自己的工作經資格確認9/3/202111審核的系統(tǒng)性按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關的各項活動和結果，體現為：全部審核部分審核9/3/202112全部審核必須對所有相關部門進行定期審核至少每年一次包括標準所有適用的要求9/3/202113部分審核全部審核之外，下列因素也可能導致進行部份審核：組織變化、產品結構變化市場反饋重大環(huán)境事故/投訴9/3/202114審核范圍審核涉及的活動或區(qū)域包括：組織機構管
4、理、運作和環(huán)境體系的程序（是否符合標準的要求）人員、設備和材料資源（是否滿足體系有效運行）工作區(qū)域和過程（是否得到確定和有效控制）工作產生的記錄（是否能證明體系有效運行）文件、報告和記錄的保管（是否符合標準和程序要求）9/3/202115審核的程序審核準備40%審核實施40%審核報告10%審核的跟蹤10%9/3/202116年度內審進度安排確定年度審核的頻次和形式集中式審核的進度安排分散式審核的進度安排9/3/202117年度審核的頻次和形式每年至少一次，覆蓋標準所有要求集中式----集中某一段時間完成對所有相關部門的審核分散式----分部門在不同時間進行審核9/
5、3/202118集中式審核進度的安排在程序文件中明確大致時間具體時間用通知或審核實施計劃形式通知相關部門可不必編制年度內部審核進度計劃9/3/202119分散式審核的進度安排編制年度內部審核進度計劃對計劃進行滾動修改9/3/202120年度內審進度計劃受審核部門預計的審核月份滾動修改的狀態(tài)9/3/202121年度內部審核進度計劃已計劃已審核已制定措施措施已實施已驗證9/3/202122第二章審核準備確定審核組編制審核實施計劃制訂檢查表審核前溝通（了解被審核部門情況/尋求專業(yè)幫助）9/3/202123審核組的確定管理者代表任命審核組長及成員審核組長的選定A)資格B)
6、專業(yè)能力、相關技術知識C)工作經驗D)組織能力、整體判斷能力審核員的選定A)資格B)業(yè)務范圍C)專業(yè)知識（法律法規(guī)知識、環(huán)境知識）D)工作中的協(xié)調E)為受審核部門所接受9/3/202124審核實施計劃確定審核的目的和范圍確定審核的方法確定審核的時間安排確定審核組人員的安排9/3/202125審核的方法按部門--考慮涉及的主要環(huán)境職能和活動，及涉及的相關條款按條款--考慮涉及的部門按環(huán)境因素—以重要環(huán)境因素為審核線索，貫穿全部體系要素，審核環(huán)境因素的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結果9/3/202126審核的目的和范圍審核目的--第三方認證（準備）--調
7、查重大不符合的原因（內部管理）--外部的檢查（準備）--定期的審核（檢查體系運行的符合性和有效性）審核范圍--全公司范圍--某一個或幾個部門--標準的部分條款要求--公司全部/部分質量管理體系文件的要求9/3/202127審核實施計劃的內容審核的目的和范圍審核依據的文件審核組成員審核詳細的日程安排1)首次會議/末次會議時間2)審核組人員的分配3)受審核部門及具體時間4)主要的審核要點擬制/批準人的簽字通知(發(fā)放)的相關部門（必要時）9/3/202128檢查表的編寫檢查表的作用編制的準備檢查表的基本內容檢查表的要求9/3/202129檢查表的作用指導審核整個過程的路
8、線圖明確審
