內(nèi)部(EMS)審核員培訓(xùn)教程.ppt

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1、主講：陶同初內(nèi)部（EMS）審核員培訓(xùn)教程9/3/20210第一章審核總論EMS審核的定義EMS審核的類型EMS審核的目的EMS審核的特點(diǎn)審核的基本程序年度審核進(jìn)度的安排9/3/20211審核定義為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程9/3/20212EMS體系審核為獲得審核證據(jù),并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足EMS體系審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程9/3/20213審核類型外部審核第二方審核第三方審核內(nèi)部審核第一方審核9/3/20214第二方審核提供選擇、評(píng)價(jià)和認(rèn)可供應(yīng)商的論據(jù)幫助

2、供應(yīng)商改進(jìn)其EMS體系增加雙方對(duì)環(huán)境要求的相互了解9/3/20215第三方審核建立公司應(yīng)達(dá)到的最低標(biāo)準(zhǔn)獲得注冊(cè)證書減少顧客與供方不必要的開支有助于公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力尋求專業(yè)的幫助9/3/20216第一方審核使EMS體系滿足14001標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和其他要求作為一種重要的管理手段在第二、三方審核前糾正不足維持、改進(jìn)和完成EMS體系的需要9/3/20217審核的特點(diǎn)正規(guī)性系統(tǒng)性獨(dú)立性審核是一個(gè)抽樣的過程9/3/20218審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行審核只能由有資格的人員進(jìn)行審核必須按正式程序進(jìn)行審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄9/3/2

3、0219審核的依據(jù)合同要求質(zhì)量體系文件和規(guī)定ISO9000標(biāo)準(zhǔn)（合適的）法律、法規(guī)9/3/202110審核的人員接受正式的專業(yè)培訓(xùn)具備參加審核的經(jīng)歷不應(yīng)審核自己的工作經(jīng)資格確認(rèn)9/3/202111審核的系統(tǒng)性按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)和結(jié)果，體現(xiàn)為：全部審核部分審核9/3/202112全部審核必須對(duì)所有相關(guān)部門進(jìn)行定期審核至少每年一次包括標(biāo)準(zhǔn)所有適用的要求9/3/202113部分審核全部審核之外，下列因素也可能導(dǎo)致進(jìn)行部份審核：組織變化、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化市場(chǎng)反饋重大環(huán)境事故/投訴9/3/202114審核范圍審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括：組織機(jī)構(gòu)管

4、理、運(yùn)作和環(huán)境體系的程序（是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求）人員、設(shè)備和材料資源（是否滿足體系有效運(yùn)行）工作區(qū)域和過程（是否得到確定和有效控制）工作產(chǎn)生的記錄（是否能證明體系有效運(yùn)行）文件、報(bào)告和記錄的保管（是否符合標(biāo)準(zhǔn)和程序要求）9/3/202115審核的程序?qū)徍藴?zhǔn)備40%審核實(shí)施40%審核報(bào)告10%審核的跟蹤10%9/3/202116年度內(nèi)審進(jìn)度安排確定年度審核的頻次和形式集中式審核的進(jìn)度安排分散式審核的進(jìn)度安排9/3/202117年度審核的頻次和形式每年至少一次，覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有要求集中式----集中某一段時(shí)間完成對(duì)所有相關(guān)部門的審核分散式----分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核9/

5、3/202118集中式審核進(jìn)度的安排在程序文件中明確大致時(shí)間具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相關(guān)部門可不必編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃9/3/202119分散式審核的進(jìn)度安排編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃對(duì)計(jì)劃進(jìn)行滾動(dòng)修改9/3/202120年度內(nèi)審進(jìn)度計(jì)劃受審核部門預(yù)計(jì)的審核月份滾動(dòng)修改的狀態(tài)9/3/202121年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃已計(jì)劃已審核已制定措施措施已實(shí)施已驗(yàn)證9/3/202122第二章審核準(zhǔn)備確定審核組編制審核實(shí)施計(jì)劃制訂檢查表審核前溝通（了解被審核部門情況/尋求專業(yè)幫助）9/3/202123審核組的確定管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員審核組長(zhǎng)的選定A)資格B)

6、專業(yè)能力、相關(guān)技術(shù)知識(shí)C)工作經(jīng)驗(yàn)D)組織能力、整體判斷能力審核員的選定A)資格B)業(yè)務(wù)范圍C)專業(yè)知識(shí)（法律法規(guī)知識(shí)、環(huán)境知識(shí)）D)工作中的協(xié)調(diào)E)為受審核部門所接受9/3/202124審核實(shí)施計(jì)劃確定審核的目的和范圍確定審核的方法確定審核的時(shí)間安排確定審核組人員的安排9/3/202125審核的方法按部門--考慮涉及的主要環(huán)境職能和活動(dòng)，及涉及的相關(guān)條款按條款--考慮涉及的部門按環(huán)境因素—以重要環(huán)境因素為審核線索，貫穿全部體系要素，審核環(huán)境因素的管理方案、控制程序、運(yùn)行狀況、控制狀況及其結(jié)果9/3/202126審核的目的和范圍審核目的--第三方認(rèn)證（準(zhǔn)備）--調(diào)

7、查重大不符合的原因（內(nèi)部管理）--外部的檢查（準(zhǔn)備）--定期的審核（檢查體系運(yùn)行的符合性和有效性）審核范圍--全公司范圍--某一個(gè)或幾個(gè)部門--標(biāo)準(zhǔn)的部分條款要求--公司全部/部分質(zhì)量管理體系文件的要求9/3/202127審核實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容審核的目的和范圍審核依據(jù)的文件審核組成員審核詳細(xì)的日程安排1)首次會(huì)議/末次會(huì)議時(shí)間2)審核組人員的分配3)受審核部門及具體時(shí)間4)主要的審核要點(diǎn)擬制/批準(zhǔn)人的簽字通知(發(fā)放)的相關(guān)部門（必要時(shí)）9/3/202128檢查表的編寫檢查表的作用編制的準(zhǔn)備檢查表的基本內(nèi)容檢查表的要求9/3/202129檢查表的作用指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路

8、線圖明確審