會員制投資咨詢相關(guān)事宜問答.pdf

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1、會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)事項問答說明近年來，會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展較快，接受咨詢服務(wù)的會員人數(shù)越來越多，涉及面越來越廣，為了幫助投資者了解證券投資咨詢業(yè)務(wù)的性質(zhì)，明確會員和證券投資咨詢公司雙方各自的權(quán)利和義務(wù)，幫助會員維護自己的合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會特組織編寫“會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)事項問答”，供投資者參考。提請投資者特別注意：投資者接受證券投資咨詢服務(wù)進行投資的，應(yīng)自行承擔與投資相關(guān)的直接和間接的一切費用、風險和可能的損失。11、什么是證券投資咨詢業(yè)務(wù)？它能提供哪些服務(wù)？答：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券

2、投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測或建議，并直接或間接收取服務(wù)費用的活動。證券市場是一個由信息主導(dǎo)的市場。一般的投資者可能受時間、精力、知識和能力的限制，無法及時和全面地了解與投資有關(guān)的信息并做出有效的分析，因而需要有人就此提供專業(yè)的服務(wù)。證券投資咨詢就是這樣一種專業(yè)化的咨詢服務(wù)，證券分析師通過對證券市場和上市公司有關(guān)信息的處理和分析形成投資建議。但是，由于證券價格的波動特性、證券分析的主觀性和分析師個人條件的限制，證券分析師不可能對股票價格進行準確預(yù)測，不可能提出穩(wěn)賺不賠的投資建議，只能為投資者提供具有一定參考價值的意見或建議。2、什么是會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)

3、？答：會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)，是指證券投資咨詢機構(gòu)，通過電視、電臺、網(wǎng)站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具及營銷手段，面向不特定投資者招攬會員或成員，提供證券投資信息、分析、預(yù)測或者咨詢意見等專業(yè)服務(wù)，并取得咨詢服務(wù)收入的證券投資咨詢業(yè)務(wù)運作方式。23、投資者在成為會員、接受證券投資咨詢之前應(yīng)該注意些什么？答：(一)明確證券投資咨詢能達到什么樣的目的。如果希望通過投資咨詢得到一些可供參考的信息、分析、預(yù)測和投資建議，那么這一預(yù)期目的是有可能達到的。如果想獲得股票等證券未來價格波動的準確預(yù)測，獲得穩(wěn)賺不虧的投資建議，這一目的則是無法達到的，建議不要接受會員制證

4、券投資咨詢服務(wù)。(二)為了更好地維護自己的合法權(quán)益，投資者應(yīng)了解證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則（見下文）。(三)了解證券投資咨詢公司和提供服務(wù)的證券分析師的基本情況，包括：證券投資咨詢公司是否有中國證監(jiān)會的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，是否已在中國證券業(yè)協(xié)會報備；證券分析師是否具有執(zhí)業(yè)資格；媒體上的咨詢欄目是否已在中國證券業(yè)協(xié)會備案；證券投資咨詢公司的規(guī)模大小、人員多少、業(yè)內(nèi)信譽等；證券投資咨詢公司的經(jīng)營情況，提供咨詢服務(wù)的方式和內(nèi)容，以往提供的咨詢質(zhì)量及會員服務(wù)情況，特別是以往與會員的糾紛情況等。這些信息中的大部分可以通過相關(guān)公司網(wǎng)站和中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.s

5、ac.net.cn）查閱。3(四)評估自己的資產(chǎn)情況和風險承受能力。由于證券投資是一項高風險的投資，投資虧損是經(jīng)常發(fā)生的，建議投資者在進入證券市場之前，認真評估自己的資產(chǎn)，不要將養(yǎng)家糊口等必需和急用的資金投資在證券上，并且做好投資虧損時承受損失的思想和資金準備。(五)與證券投資咨詢公司簽訂合同，并認真閱讀合同內(nèi)容。建議投資者特別關(guān)注如下事項：合同對方是否具有從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，是否具有簽約資格；自己需要的服務(wù)項目和內(nèi)容是否已經(jīng)包括在合同中；合同中約定的服務(wù)方式是否適合自己；是否接受合同中約定的收費標準和收費方式；合同中是否有違反國家法律法規(guī)和行業(yè)自律組織規(guī)定的禁止性內(nèi)

6、容（見下文），等等。(六)確認擬簽訂合同的證券投資咨詢公司是否可在投資者所在的地域招收會員。4、有關(guān)會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)的法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則有哪些？答：有關(guān)會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（但不限于）：《證券法》，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及其《實施細則》，《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》，《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》等。行業(yè)自律規(guī)則有《關(guān)于貫徹落實〈會員制證4券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定〉加強自律管理的通知》，《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)自律公約》，等等。為更好地了解會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)的性質(zhì)和注意事項，投資者可以參

7、閱《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師職業(yè)道德守則》，《關(guān)于加強會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)自律管理的通知》及相應(yīng)的《答記者問》。5、證券投資咨詢公司和證券投資咨詢?nèi)藛T開展會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)時有何禁止性行為？答：根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)自律規(guī)則，證券投資咨詢公司和證券投資咨詢?nèi)藛T開展會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，不得從事下列活動：（一）在注冊地及分支機構(gòu)所在地之外招收異地會員；（二）出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會員制業(yè)務(wù)；（三）以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費贈股”等