會(huì)員制投資咨詢相關(guān)事宜問答.pdf

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1、會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)問答說明近年來，會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展較快，接受咨詢服務(wù)的會(huì)員人數(shù)越來越多，涉及面越來越廣，為了幫助投資者了解證券投資咨詢業(yè)務(wù)的性質(zhì)，明確會(huì)員和證券投資咨詢公司雙方各自的權(quán)利和義務(wù)，幫助會(huì)員維護(hù)自己的合法權(quán)益，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)特組織編寫“會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)問答”，供投資者參考。提請(qǐng)投資者特別注意：投資者接受證券投資咨詢服務(wù)進(jìn)行投資的，應(yīng)自行承擔(dān)與投資相關(guān)的直接和間接的一切費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)和可能的損失。11、什么是證券投資咨詢業(yè)務(wù)？它能提供哪些服務(wù)？答：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券

2、投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預(yù)測(cè)或建議，并直接或間接收取服務(wù)費(fèi)用的活動(dòng)。證券市場(chǎng)是一個(gè)由信息主導(dǎo)的市場(chǎng)。一般的投資者可能受時(shí)間、精力、知識(shí)和能力的限制，無法及時(shí)和全面地了解與投資有關(guān)的信息并做出有效的分析，因而需要有人就此提供專業(yè)的服務(wù)。證券投資咨詢就是這樣一種專業(yè)化的咨詢服務(wù)，證券分析師通過對(duì)證券市場(chǎng)和上市公司有關(guān)信息的處理和分析形成投資建議。但是，由于證券價(jià)格的波動(dòng)特性、證券分析的主觀性和分析師個(gè)人條件的限制，證券分析師不可能對(duì)股票價(jià)格進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，不可能提出穩(wěn)賺不賠的投資建議，只能為投資者提供具有一定參考價(jià)值的意見或建議。2、什么是會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)

3、？答：會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)，是指證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，通過電視、電臺(tái)、網(wǎng)站等媒體或利用傳真、短信、電子信箱、電話、軟件等工具及營(yíng)銷手段，面向不特定投資者招攬會(huì)員或成員，提供證券投資信息、分析、預(yù)測(cè)或者咨詢意見等專業(yè)服務(wù)，并取得咨詢服務(wù)收入的證券投資咨詢業(yè)務(wù)運(yùn)作方式。23、投資者在成為會(huì)員、接受證券投資咨詢之前應(yīng)該注意些什么？答：(一)明確證券投資咨詢能達(dá)到什么樣的目的。如果希望通過投資咨詢得到一些可供參考的信息、分析、預(yù)測(cè)和投資建議，那么這一預(yù)期目的是有可能達(dá)到的。如果想獲得股票等證券未來價(jià)格波動(dòng)的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，獲得穩(wěn)賺不虧的投資建議，這一目的則是無法達(dá)到的，建議不要接受會(huì)員制證

4、券投資咨詢服務(wù)。(二)為了更好地維護(hù)自己的合法權(quán)益，投資者應(yīng)了解證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則（見下文）。(三)了解證券投資咨詢公司和提供服務(wù)的證券分析師的基本情況，包括：證券投資咨詢公司是否有中國(guó)證監(jiān)會(huì)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，是否已在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備；證券分析師是否具有執(zhí)業(yè)資格；媒體上的咨詢欄目是否已在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案；證券投資咨詢公司的規(guī)模大小、人員多少、業(yè)內(nèi)信譽(yù)等；證券投資咨詢公司的經(jīng)營(yíng)情況，提供咨詢服務(wù)的方式和內(nèi)容，以往提供的咨詢質(zhì)量及會(huì)員服務(wù)情況，特別是以往與會(huì)員的糾紛情況等。這些信息中的大部分可以通過相關(guān)公司網(wǎng)站和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.s

5、ac.net.cn）查閱。3(四)評(píng)估自己的資產(chǎn)情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。由于證券投資是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)的投資，投資虧損是經(jīng)常發(fā)生的，建議投資者在進(jìn)入證券市場(chǎng)之前，認(rèn)真評(píng)估自己的資產(chǎn)，不要將養(yǎng)家糊口等必需和急用的資金投資在證券上，并且做好投資虧損時(shí)承受損失的思想和資金準(zhǔn)備。(五)與證券投資咨詢公司簽訂合同，并認(rèn)真閱讀合同內(nèi)容。建議投資者特別關(guān)注如下事項(xiàng)：合同對(duì)方是否具有從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，是否具有簽約資格；自己需要的服務(wù)項(xiàng)目和內(nèi)容是否已經(jīng)包括在合同中；合同中約定的服務(wù)方式是否適合自己；是否接受合同中約定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式；合同中是否有違反國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)自律組織規(guī)定的禁止性內(nèi)

6、容（見下文），等等。(六)確認(rèn)擬簽訂合同的證券投資咨詢公司是否可在投資者所在的地域招收會(huì)員。4、有關(guān)會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)的法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則有哪些？答：有關(guān)會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（但不限于）：《證券法》，《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及其《實(shí)施細(xì)則》，《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》，《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》等。行業(yè)自律規(guī)則有《關(guān)于貫徹落實(shí)〈會(huì)員制證4券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定〉加強(qiáng)自律管理的通知》，《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)自律公約》，等等。為更好地了解會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)的性質(zhì)和注意事項(xiàng)，投資者可以參

7、閱《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》，《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)自律管理的通知》及相應(yīng)的《答記者問》。5、證券投資咨詢公司和證券投資咨詢?nèi)藛T開展會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)有何禁止性行為？答：根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)自律規(guī)則，證券投資咨詢公司和證券投資咨詢?nèi)藛T開展會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，不得從事下列活動(dòng)：（一）在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員；（二）出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會(huì)員制業(yè)務(wù)；（三）以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費(fèi)贈(zèng)股”等