私募投資基金信息披露管理辦法

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1、私募投資基金信息披露管理辦法第一章總則第一條為保護(hù)私募基金投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動(dòng)，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本辦法。第二條本辦法所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中

2、約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。13信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。第三條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者進(jìn)行信息披露。第四條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。私募基金管理人過往業(yè)績(jī)以及私募基金運(yùn)行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第六條投資者

3、可以登錄中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢。第七條信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。13中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露。第八條中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法對(duì)私募基金的信息披露活動(dòng)進(jìn)行自律管理。第二章一般規(guī)定第九條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說(shuō)明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；(四)

4、基金的投資情況；(五)基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排；(八)可能存在的利益沖突；13(一)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。第十條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書等向投資者披露的基金相關(guān)

5、信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。第十一條信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：(一)公開披露或者變相公開披露；(二)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三)對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；(四)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；13(一)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；(二)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(三)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；(四)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第十二條

6、向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用簡(jiǎn)明、易懂的語(yǔ)言進(jìn)行表述。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。13第三章基金募集期間的信息披露第十三條私募基金的宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明。第十四條私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書）中向投資者披露如下信息：（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、

7、基金注冊(cè)地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基金運(yùn)作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊(cè)地/主要經(jīng)營(yíng)地址、成立時(shí)間、組織形式、基金管理人在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案情況；（三）基金的投資信息：基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有）、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等；13（一）基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(xiàng)（如有）；（二）基金估值政策、程序和定價(jià)模式；（三）基金合同的主要條款：出資方式、收益

8、分配和虧損分擔(dān)方式、管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告提交制度等；（四）基金的申購(gòu)與贖回安排；（五）基金管理人最近三年的誠(chéng)信情況說(shuō)明；（六）其他事項(xiàng)。第四章基金運(yùn)作期間的信息披露第十五條基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。第十六