《私募投資基金信息披露管理辦法》

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1、《私募投資基金信息披露管理辦法》各私募基金管理人：根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)表決通過(guò)，現(xiàn)予以發(fā)布《私募投資基金信息披露管理辦法》。本辦法自發(fā)布之日起施行，其中，本辦法第五條、第六條的具體實(shí)施安排，另行通知。特此通知。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)二〇一六年二月四日第1頁(yè)，共10頁(yè)目錄第一章總則.............................................2第二章一般規(guī)定.........................................4第三章基金募集期間的信息披露.........

2、..................5第四章基金運(yùn)作期間的信息披露...........................6第五章信息披露的事務(wù)管理...............................8第六章自律管理.........................................9第七章附則............................................10第一章總則第一條為保護(hù)私募基金投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動(dòng)，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金

3、備案辦法(試行)》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本辦法。第二條本辦法所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì))規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)。第2頁(yè)，共10頁(yè)信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。第三條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)約定

4、向投資者進(jìn)行信息披露。第四條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。私募基金管理人過(guò)往業(yè)績(jī)以及私募基金運(yùn)行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。第六條投資者可以登錄中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)進(jìn)行信息查詢。第七條信息披露義務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息負(fù)有保密義務(wù)。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露

5、。第八條中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法對(duì)私募基金的信息披露活動(dòng)進(jìn)行自律管理。第3頁(yè)，共10頁(yè)第二章一般規(guī)定第九條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說(shuō)明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有)；(四)基金的投資情況；(五)基金的資產(chǎn)負(fù)債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排；(八)可能存在的利益沖突；(九)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。第十條私募基金進(jìn)行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相

6、關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，對(duì)私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)。第十一條信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：(一)公開披露或者變相公開披露；第4頁(yè)，共10頁(yè)(二)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三)對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；(四)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、

7、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；(八)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第十二條向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用簡(jiǎn)明、易懂的語(yǔ)言進(jìn)行表述。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。第三章基金募集期間的信息披露第十三條私募基金的宣傳推介材料(如招募說(shuō)明書)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明。第十四條私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介