《私募投資基金信息披露管理辦法》

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1、《私募投資基金信息披露管理辦法》各私募基金管理人：根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》有關規(guī)定，經中國基金業(yè)協(xié)會理事會表決通過，現予以發(fā)布《私募投資基金信息披露管理辦法》。本辦法自發(fā)布之日起施行，其中，本辦法第五條、第六條的具體實施安排，另行通知。特此通知。中國基金業(yè)協(xié)會二〇一六年二月四日第1頁，共10頁目錄第一章總則.............................................2第二章一般規(guī)定.........................................4第三章基金募集期間的信息披露.........

2、..................5第四章基金運作期間的信息披露...........................6第五章信息披露的事務管理...............................8第六章自律管理.........................................9第七章附則............................................10第一章總則第一條為保護私募基金投資者合法權益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動，根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金

3、備案辦法(試行)》等法律法規(guī)及相關自律規(guī)則，制定本辦法。第二條本辦法所稱的信息披露義務人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會)規(guī)定的具有信息披露義務的法人和其他組織。同一私募基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協(xié)議中約定信息披露相關事項和責任義務。第2頁，共10頁信息披露義務人委托第三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務。第三條信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)約定

4、向投資者進行信息披露。第四條信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。第五條私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數據為準。第六條投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。第七條信息披露義務人、投資者及其他相關機構應當依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負有保密義務。中國基金業(yè)協(xié)會應當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露

5、。第八條中國基金業(yè)協(xié)會依據本辦法對私募基金的信息披露活動進行自律管理。第3頁，共10頁第二章一般規(guī)定第九條信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協(xié)議中的主要權利義務條款(如有)；(四)基金的投資情況；(五)基金的資產負債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔的費用和業(yè)績報酬安排；(八)可能存在的利益沖突；(九)涉及私募基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁；(十)中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權益的其他重大信息。第十條私募基金進行托管的，私募基金托管人應當按照相

6、關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關信息進行復核確認。第十一條信息披露義務人披露基金信息，不得存在以下行為：(一)公開披露或者變相公開披露；第4頁，共10頁(二)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；(三)對投資業(yè)績進行預測；(四)違規(guī)承諾收益或者承擔損失；(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七)采用不具有可比性、公平性、準確性、

7、權威性的數據來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關措辭；(八)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。第十二條向境內投資者募集的基金信息披露文件應當采用中文文本，應當盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。同時采用外文文本的，信息披露義務人應當保證兩種文本內容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。第三章基金募集期間的信息披露第十三條私募基金的宣傳推介材料(如招募說明書)內容應當如實披露基金產品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應當向投資者特別說明。第十四條私募基金募集期間，應當在宣傳推介