私募投資基金信息披露自律管理辦法

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1、私募投資基金信息披露管理辦法第一章總則第一條為保護私募基金投資者合法權(quán)益，規(guī)范私募投資基金的信息披露活動，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本辦法。第二條本辦法所稱的信息披露義務(wù)人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。同一私募基金存在多個信息披露義務(wù)人時，應(yīng)在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)。信息披露

2、義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)。第三條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）約定向投資者進行信息披露。第四條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息。9私募基金管理人過往業(yè)績以及私募基金運行情況將以私募基金管理人向私募基金信息披露備份平臺報送的數(shù)據(jù)為準。第一條投資者可以登錄中國基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行信息查詢。第二條信息披露義

3、務(wù)人、投資者及其他相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對所獲取的私募基金非公開披露的全部信息、商業(yè)秘密、個人隱私等信息負有保密義務(wù)。中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外披露。第三條中國基金業(yè)協(xié)會依據(jù)本辦法對私募基金的信息披露活動進行自律管理。第二章一般規(guī)定第四條信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募說明書等宣傳推介文件；(三)基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）；(四)基金的投資情況；(五)基金的資產(chǎn)負債情況；(六)基金的投資收益分配情況；(七)基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排；(八)可能存在的利

4、益沖突；9(一)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；(二)中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。第一條私募基金進行托管的，私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關(guān)信息進行復(fù)核確認。第二條信息披露義務(wù)人披露基金信息，不得存在以下行為：(一)公開披露或者變相公開披露；(二)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三)對投資業(yè)績進行預(yù)測；

5、(四)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；(五)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；(六)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(七)采用不具有可比性、公平性、準確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；(八)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會9禁止的其他行為。第一條向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用簡明、易懂的語言進行表述。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準。第三章基金募集期間的信息披露

6、第二條私募基金的宣傳推介材料（如招募說明書）內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。第三條私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說明書）中向投資者披露如下信息：（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認繳出資額、基金運作方式（封閉式、開放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；（二）基金管理人基本信息：基金管理人名稱、注冊地/主要經(jīng)營地址、成立時間、組織形式、基金管理人在中國基金業(yè)協(xié)會

7、的登記備案情況；（三）基金的投資信息：基金的投資目標、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準（如有）、風(fēng)險收益特征等；（四）基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項（如有）；9（一）基金估值政策、程序和定價模式；（二）基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費標準及計提方式、基金費用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報告和財務(wù)報告提交制度等；（三）基金的申購與贖回安排；（四）基金管理人最近三年的誠信情況說明；（五）其他事項。第四章基金運作期間的信息披露第一條基金合同中應(yīng)當(dāng)明確信息披露義務(wù)人向投資者進行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及

8、信息披露渠道等事項。第二條私募基金運行期間，信息披露