私募基金公司信息披露管理辦法

《私募基金公司信息披露管理辦法》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。

1、XXX公司信息披露管理辦法笫一章總則笫一條為規(guī)范XXX公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的信息披露行為，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人和公司的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《AAA基金管理公司章程》以及法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）關(guān)于信息披露的其他有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條

2、木制度所稱信息披露主要是指根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定應(yīng)予以披露的公司信息和基金信息。第三條根據(jù)信息披露的具體內(nèi)容，公司指定專人為信息披露負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)統(tǒng)籌信息披露制作、審核、報(bào)送等各環(huán)節(jié)的工作。公司在信息披露工作中所涉及的人員，均應(yīng)遵守本制度規(guī)定的業(yè)務(wù)時(shí)間及業(yè)務(wù)流程。第二章信息披露的基本原則第四條健全性原則。公司應(yīng)建立、健全信息披露管理制度，指定專人為信息披露負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。第五條真實(shí)、準(zhǔn)確、完整原則。公司應(yīng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定披露公司信息和基金

3、信息，并保證所披露1信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問(wèn)題。第六條及時(shí)性原則。公司應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規(guī)定，將應(yīng)予披露的公司信息和基金信息通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。第七條保密性原則。公司應(yīng)嚴(yán)格遵循保密性原則，對(duì)所獲取的私募基金非公開(kāi)披露的全部信息、商業(yè)秘密、投資者個(gè)人資料等信息負(fù)有保密義務(wù)。第八條一貫性原則。信息披露是公司的法定責(zé)任，公司應(yīng)始終誠(chéng)信守信地履行信息披露的義務(wù)，并對(duì)信息披露內(nèi)容負(fù)責(zé)。第三章

4、信息披露的內(nèi)容與要求第九條公司編制信息披露文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定。第十條基金信息披露的內(nèi)容包括基金募集信息披露、基金運(yùn)作信息披露和基金重大事項(xiàng)信息披露。第十一條公司應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括：基金合同、招募說(shuō)明書等宣傳推介文件、基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款（如有）;基金的投資情況、基金的資產(chǎn)負(fù)債情況、基金的投資收益分配情況、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排、可能存在的利益沖突；涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁；中國(guó)證

5、監(jiān)2會(huì)以及基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。公司應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確公司向投資者進(jìn)行信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等事項(xiàng)。第十二條公司在披露基金信息時(shí)，不得存在以下行為：公開(kāi)披露或者變相公開(kāi)披露；虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用

6、“業(yè)績(jī)最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。第十三條向境內(nèi)投資者募集的基金信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本，應(yīng)當(dāng)盡量采用簡(jiǎn)明、易懂的語(yǔ)言進(jìn)行表述。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。第十四條公司信息披露的內(nèi)容包括經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、中國(guó)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書和季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送。第十五條公司信息報(bào)送重大事項(xiàng)的內(nèi)容包括：主體資格證明文件變更、重大違法違規(guī)情況、主要投資基金類型及相關(guān)業(yè)務(wù)變更、

7、高管人員變更、基金經(jīng)理變更、實(shí)際控制人變更、股東變更和公司依法解3散、撤銷、破產(chǎn)等事項(xiàng)。第十六條公司年度信息更新的內(nèi)容包括：上一年相關(guān)財(cái)務(wù)信息、公司基本資料年度變更、公司重大事項(xiàng)和違規(guī)失信情況年度表和公司基金從業(yè)人員情況年度報(bào)表等事項(xiàng)。第十七條公司應(yīng)當(dāng)妥善保存公司信息和基金信息相關(guān)文件及資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，基金信息保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年，公司信息保存期限自報(bào)送之日起不得少于10年。第四章基金信息披露的具體要求第十八條基金募集期間，基金的宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書）內(nèi)

8、容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說(shuō)明。第十九條基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料（如招募說(shuō)明書）中向投資者披露如下信息：（一）基金的基本信息：基金名稱、基金架構(gòu)（是否為母子基金、是否有平行基金）、基金類型、基金注冊(cè)地（如有）、基金募集規(guī)模、最低認(rèn)繳出資額、基金運(yùn)作方式（封閉式、開(kāi)放式或者其他方式）、基金的存續(xù)期限、基金聯(lián)系人和聯(lián)系信息、基金托管人（如有）；（二）基金