《證券投資基金》模擬題一

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1、2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬題一一、單項選擇題（以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分）1．證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成()，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。A．共同財產(chǎn)B．私有財產(chǎn)C．獨立財產(chǎn)D．聯(lián)合財產(chǎn)2．依據(jù)所承擔的職責與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、()機構(gòu)三大類。A．監(jiān)督B．自律C

2、．監(jiān)管D．監(jiān)管和自律3．開放式基金價格的主要決定因素是()。A．基金份額凈值B．市場供求關(guān)系（封閉式基金）C．基金份額面值D．市場存款利率4．下列()不屬于證券投資基金的特征。A．集合投資B．專業(yè)理財C．信托投資D．分散風險第27頁共27頁5．下列說法正確的是()。A．契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的獨立財產(chǎn)B．封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時間C．契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人二者作為基金的當事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金（管理

3、人、托管人）D．契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的法人財產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司信托的資本6．中國證監(jiān)會發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是()。A．1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》B．1998年3月1日C．2001年9月1日D．2000年10月8日7．()是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。A．ETFB．QDII基金C．LOFD．QFII基金8．基金估值時，其

4、所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認日止()。A．按該股的市價估值B．按市價高于配股價的差額估值C．按配股價估值D．暫不估值9．目前，我國的證券投資基金都是()。A．契約型基金B(yǎng)．公司型基金第27頁共27頁C．單位信托基金D．對沖基金10.全球第一個公司型開放式投資基金是()。A．英國“海外及殖民地政府信托”B．富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D．麥哲倫基金11.下列屬于基金定期報告的有()。A．開放式基金公開說明書B．基金持有人大會決議C．澄清公告D．基金資產(chǎn)凈值公告12.在

5、購買過程中，無論是認購還是申購，在交易時間內(nèi)，投資者可以()提交認購／申購申請，注冊登記人對投資者認購／申購費用按單個交易賬戶單筆分別計算。A．一次B．兩次C．三次D．多次13.封閉式基金的認購價格一般采用1元基金份額面值加計()元發(fā)售費用的方式加以確定。A．0.01B.O.1C．0.02D．0.214.我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于()人民幣。A．3000萬元B．5000萬元第27頁共27頁C．1億元D．2億元15.以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注

6、重長短期收益一風險搭配的證券投資基金是()。A．成長型基金B(yǎng)．收入型基金C．平衡型基金D．指數(shù)基金16.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指()。A．要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化B．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇17.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于()，封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的()。A．一次，80%B．兩次，90%C．一次，90%D．兩

7、次，80%18.以下不是基金市場營銷特征的是()。A．規(guī)范性B．公開性C．專業(yè)性D．服務(wù)性19.國外股票基金可進一步分為單一國家型股票基金、區(qū)域型股票基金、()三種類型。A．國際期貨基金第27頁共27頁B．國際證券基金C．國際資金基金D．國際股票基金20.在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是()。A．由托管人擔任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系B．管理人擔任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系C．平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責D．交

8、叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人21.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準屬于以下哪種監(jiān)管手段()。A．法律手段B．經(jīng)濟手段C．教育手段D．行政手段22.以追求當期高收入為基本目標，以能帶來穩(wěn)定收入的證券為主要投資對象的證券投資基金是()。A．指數(shù)基金B(yǎng)．增長型基金C．收入型基金D