證券投資基金》模擬題

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1、《證券投資基金》模擬題四一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分。　　1.基金組織在契約型證券投資基金中是一個（　?。！　.代理機(jī)構(gòu)　　B.中介機(jī)構(gòu)　　C.無形機(jī)構(gòu)　　D.有形機(jī)構(gòu)　　2.在我國現(xiàn)階段，關(guān)于契約型證券投資基金的運(yùn)作關(guān)系，以下說法是正確的（　?。！　.基金由基金管理人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管　　B.基金由基金份額持有人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管　　C.基金由基金份額持有人大會設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管　

2、　D.基金由托管人設(shè)立，然后委托管理人管理，托管人托管　　3.證券投資基金在運(yùn)作中要實(shí)行“三權(quán)分立”的原則，“三權(quán)分立”中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（　　）。　　A.管理人、托管人和投資人　　B.持有人、管理人和投資人　　C.托管人、發(fā)起人和投資人　　D.受益人、管理人和投資人　　4.（　?。┦瞧跫s型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?！　.基金份額持有人大會　　B.基金公司股東大會　　C.基金管理公司董事會　　D.基金管理公司　　5.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在正常情況下，基金份額持有人大會由（　?。┱偌⑦x擇確定基金份額持有人大會的開會時間、地點(diǎn)?！　.基金管理人　　B.基

3、金份額持有人　　C.基金托管人　　D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)　　6.（　?。┰诠拘妥C券投資基金中是一個有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個無形機(jī)構(gòu)?！　.基金管理人　　B.基金托管人　　C.基金組織　　D.基金份額持有人　　7.一般來說，開放式證券投資基金的買賣價格是以（　　）為基礎(chǔ)計(jì)算的?！　.基金單位資產(chǎn)凈值　　B.基金市場供求關(guān)系　　C.基金發(fā)行時的面值　　D.基金發(fā)行時的價格　　8.從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是（　　）?！　.基金管理公司的公司章程　　B.托管協(xié)議　　C.基金契約　　D.基金招募書　　9.契約型證券投資基金份額持有人與基

4、金管理人之間的關(guān)系是（　?。??！　.所有者與保管者的關(guān)系　　B.持有與監(jiān)督的關(guān)系　　C.持有與托管的關(guān)系　　D.委托人與受托人的關(guān)系　　10.某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于不同國家的國債，其他投資于各種企業(yè)債券，該基金屬于（　?。！　.貨幣市場基金　　B.期貨基金　　C.債券基金　　D.股票基金11.依據(jù)（　?。C券投資基金可以分為主動型基金和被動型基金?！　.投資理念的不同　　B.投資期限的不同　　C.投資人對風(fēng)險的態(tài)度不同　　D.投資基本理論依據(jù)的不同　　12.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（　?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于股票的為股票基

5、金?！　.50%　　B.60%　　C.70%　　D.80%　　13.《證券投資基金法》第43條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（　?。﹤€月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請?！　.3　　B.6　　C.9　　D.12　　14.封閉式證券投資基金折價發(fā)行意味著（　　）。　　A.基金面值高于發(fā)行價格　　B.基金面值等于發(fā)行價格　　C.基金面值低于發(fā)行價格　　D.基金發(fā)行價格與基金面值無關(guān)　　15.目前，我國封閉式基金發(fā)行時，發(fā)行價格主

6、要由（　?。?gòu)成?！　.基金面值和基金認(rèn)購費(fèi)用　　B.基金面值和基金管理費(fèi)用　　C.基金面值和注冊登記費(fèi)用　　D.基金面值和銷售代理費(fèi)用　　16.開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)（　?。┑铋L不得超過3個月。　　A.不對外辦理基金業(yè)務(wù)　　B.不運(yùn)作基金資產(chǎn)　　C.只辦理贖回，不接受申購　　D.只接受申購，不辦理贖回　　17.某投資者通過基金管理人直接認(rèn)購100000份ETF份額，認(rèn)購費(fèi)率為1%，則需準(zhǔn)備的資金金額為（　?。??！　.101000　　B.110000　　C.100100　　D.99000　　18.依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩

7、余資產(chǎn)按（　　）分配給基金份額持有人?！　.基金份額持有人持有的基金份額占基金總份額的比例　　B.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額　　C.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除管理費(fèi)　　D.實(shí)際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除應(yīng)付款　　19.某投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，選擇以現(xiàn)金形式支付認(rèn)購傭金。假設(shè)2009年×月×日股票A和股票B的均價分別為15.5元和4.5元，基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購數(shù)量為股票A10000股和股票B20000股，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為1%，則其可得到的ETF份額和需支付的認(rèn)購傭金為（　

8、?。！　?/p>