《證券投資基金》模擬題一

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1、2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬題一一、單項(xiàng)選擇題（以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分）1．證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成()，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A．共同財(cái)產(chǎn)B．私有財(cái)產(chǎn)C．獨(dú)立財(cái)產(chǎn)D．聯(lián)合財(cái)產(chǎn)2．依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、()機(jī)構(gòu)三大類。A．監(jiān)督B．自律C．監(jiān)管D．監(jiān)管和自律3．開放式基金價(jià)格的主要決定因

2、素是()。A．基金份額凈值B．市場(chǎng)供求關(guān)系（封閉式基金）C．基金份額面值D．市場(chǎng)存款利率4．下列()不屬于證券投資基金的特征。A．集合投資B．專業(yè)理財(cái)C．信托投資D．分散風(fēng)險(xiǎn)YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytra

3、cktrafficresearchofobject第27頁(yè)共27頁(yè)5．下列說(shuō)法正確的是()。A．契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)B．封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)間C．契約型基金又稱為單位信托基金，是指把投資者、管理人二者作為基金的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金（管理人、托管人）D．契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的法人財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司信托的資本6．中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，對(duì)我國(guó)開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布

4、日期是()。A．1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》B．1998年3月1日C．2001年9月1日D．2000年10月8日7．()是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A．ETFB．QDII基金C．LOFD．QFII基金8．基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止()。A．按該股的市價(jià)估值B．按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值C．按配股價(jià)估值D．暫不估值9．目前，我國(guó)的證券投資基金都是()。A．契約型基金B(yǎng)．公司型基金YibinCityCitytracktrafficplanningisYibi

5、ncityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject第27頁(yè)共27頁(yè)C．單位信托基金D．對(duì)沖基金10.全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是()。A．英國(guó)“海外及殖民地政府信托”B．富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”C．波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D．麥哲倫

6、基金11.下列屬于基金定期報(bào)告的有()。A．開放式基金公開說(shuō)明書B．基金持有人大會(huì)決議C．澄清公告D．基金資產(chǎn)凈值公告12.在購(gòu)買過程中，無(wú)論是認(rèn)購(gòu)還是申購(gòu)，在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以()提交認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)申請(qǐng)，注冊(cè)登記人對(duì)投資者認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)費(fèi)用按單個(gè)交易賬戶單筆分別計(jì)算。A．一次B．兩次C．三次D．多次13.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)()元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。A．0.01B.O.1C．0.02D．0.214.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于()人民幣。A．3000萬(wàn)元B．5000萬(wàn)元YibinCityCitytracktraffic

7、planningisYibincityregionalrangewithintracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject第27頁(yè)共27頁(yè)C．1億元D．2億元15.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益一風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投