《證券投資基金模擬題(一)》

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1、模擬試卷（一）一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。1．體現(xiàn)基金管理人服務價值的基金運作活動是（）。A．市場營銷B．后臺管理C．投資管理D．財務管理2．投資人可隨時向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是（）。A．封閉式基金B(yǎng)．開放式基金C．契約型基金D．公司型基金3．《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于（）人民幣。A．5000萬B．1億元C．2億元D．3億元4．以下關(guān)于股票基金的說法正確的是（）。A．與

2、其他類型基金相比，投資風險小，回報率高B．適合于投資于短期金融工具C．適合長期投資D．無法抗御通貨膨脹5．在基金的風險分析指標中，（）將一個股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來，用以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。A．標準差B．持股集中度C．貝塔值D．行業(yè)投資集中度6．開放式基金份額的發(fā)售，由（）負責辦理。A．商業(yè)銀行B．基金托管人C．專業(yè)基金銷售機構(gòu)D．基金管理人7．開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應當歸入基金財產(chǎn)。A．10％B．25％C．30％D．35％8．基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，

3、基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．7B．15C．20D．309．基金合同生效后，基金管理人應逐步調(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不得超過（）個月。A．1B．3C．5D．610．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由（）聘任，并對其負責。A．總經(jīng)理B．獨立董事C．董事會D．股東會11．在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由（）承擔。A．基金運營部B．研究部C．財務部D．投資部12．內(nèi)部控制制度的

4、制定應遵循（）原則，以具有前瞻性，并且必須隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。A．健全性B．適時性C．全面性D．審慎性13．基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（）人民幣。A．3000萬B．5000萬C．8000萬D．1億元14．《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務準入有更詳細的規(guī)定。如最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（)億元人民幣。A．10B．20C．30D．4015．關(guān)于交易所交易資金清算的步驟，排序正確的是（)。（1)制作清算指令；（

5、2)接收交易數(shù)據(jù)；（3)執(zhí)行清算指令；（4)確認清算結(jié)果A．（1)（2)（3)（4)B．（2)（1)（3)（4)C．（1)（3)（4)（2)D．（1)（3)（2)（4)16．基金（)是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。A．頭寸復核B．賬務復核C．資產(chǎn)凈值復核D．財務報表復核17．（）是基金營銷部門的一項關(guān)鍵性工作。只有仔細地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實現(xiàn)營銷目標。A．營銷環(huán)境的

6、分析B．營銷過程的管理C．確定目標市場與客戶D．設(shè)計市場營銷組合18．基金交易價格的核心是（）的高低。A．發(fā)行時的基金凈值B．發(fā)行時的基金價格C．基金費用D．基金份額總值19．基金的認購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的（）。A．3％B．5％C．15％D．25％20．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔金融負債通常歸類為（)和金融負債。A．持有至到期投資B．可供出售的金融資產(chǎn)C．貸款和應收款項D．以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)21．下列與基金有關(guān)的費用直接從基金財產(chǎn)中列支的

7、是（)。A．基金轉(zhuǎn)換費B．申購費C．基金托管人的托管費D．贖回費22．QDII基金份額凈值應當在（）內(nèi)披露。A．估值日前1個工作日B．估值日C．估值日后1個工作日D．估值日后2個工作日23．基金托管費年費率國際上通常為（）左右。A．0．25%B．0．2%C．0．3%D．0．15%24．投資收益指基金經(jīng)營活動中因（）等而實現(xiàn)的損益。A．利息收入B．結(jié)算備付金C．銀行存款D．買賣股票25．基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益記入當期（）。A．成本B．損益C．收入D．收益26．假設(shè)投資者在2005年4月15日（周五，法定節(jié)假日前最后一個工

8、作日）申購了基金份額，那么利潤將會從（）起開始計算。A．4月15日B．4月16日C．4月18日D．4月20日27．（）是一個能夠全面反映