證券公司結(jié)算備付金賬戶

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1、證券公司結(jié)算備付金賬戶分戶管理業(yè)務指南根據(jù)中國證監(jiān)會《關于對證券公司結(jié)算備付金賬戶進行分戶管理的通知》（證監(jiān)機構字[2004]105號）的精神，為進一步落實公司總部《關于落實〈關于對證券公司結(jié)算備付金賬戶進行分戶管理的通知〉的通知》（中國結(jié)算發(fā)字[2004]231號），便于證券公司做好結(jié)算備付金賬戶分戶管理工作，特制訂以下業(yè)務指南。一、指定自營業(yè)務席位和非自營業(yè)務席位為實現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶分賬管理，證券公司應嚴格清分其自營業(yè)務和非自營業(yè)務，并將其在深圳證券交易所的現(xiàn)有席位分別指定為自營業(yè)務席位和非自營業(yè)務席位

2、，專門用于自營和非自營業(yè)務的交易和結(jié)算。證券公司確定自營業(yè)務和非自營業(yè)務席位時應注意以下事項：1.自營業(yè)務席位只能從事證券公司的自營業(yè)務，客戶業(yè)務必須通過非自營業(yè)務席位進行；2.如果證券公司同時從事代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自營和非自營業(yè)務，應向深圳證券交易所申請兩個代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位，分別用于自營業(yè)務和非自營業(yè)務的交易和結(jié)算；3.對于A、B股共用資金結(jié)算席位，由于自營業(yè)務席位不具有B股交易權，并且B股業(yè)務只能是非自營業(yè)務，因此要求B股業(yè)務使用B股專用席位，或者使用非自營業(yè)務的AB股共用席位。二、辦理股份轉(zhuǎn)托管證

3、券公司在指定自營業(yè)務和非自營業(yè)務席位后，應將自營業(yè)務席位（或非自營業(yè)務席位）中的非自營證券（或自營證券）轉(zhuǎn)托管至非自營業(yè)務席位（或自營業(yè)務席位）。如指定的自營業(yè)務席位是AB股共用席位，證券公司應將該席位的B股股份轉(zhuǎn)托管至非自營業(yè)務的AB股共用席位或B股席位，同時向深圳證券交易所申請終止該席位的B股業(yè)務交易權限。股份轉(zhuǎn)托管業(yè)務的具體辦理程序如下：（一）A股股份轉(zhuǎn)托管A股股份轉(zhuǎn)托管分整體轉(zhuǎn)托管和報盤轉(zhuǎn)托管兩種，證券公司可根據(jù)情況需要選擇其中一種：1.整體方式轉(zhuǎn)托管（1）將某一席位下的全部股份轉(zhuǎn)入到另一席位下，轉(zhuǎn)

4、入席位已辦妥有關開通手續(xù)。（2）證券公司在申請辦理整體轉(zhuǎn)托管業(yè)務時，轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入雙方相互商定后，應至少提前一個交易日由轉(zhuǎn)出方向本公司登記存管部提交《整體方式席位股份轉(zhuǎn)托管申請表》（見附件一）。登記存管部認為必要時，證券公司還應當補充提交其他相關材料。（3）《整體方式席位股份轉(zhuǎn)托管申請表》需通過特快專遞或?qū)Ｈ怂瓦_的方式遞交登記存管部。（4）整體方式轉(zhuǎn)托管的次日，轉(zhuǎn)入席位的股份即可進行交易。（5）轉(zhuǎn)出席位的托管、轉(zhuǎn)托管功能，是否需在整體方式轉(zhuǎn)托管的次日關閉，由證券公司根據(jù)業(yè)務需要在申請表中特別注明。2.報盤方式轉(zhuǎn)

5、托管（1）將某一席位下的部分股份轉(zhuǎn)入到新的席位下，而轉(zhuǎn)入席位已辦妥有關開通手續(xù)。（2）辦理報盤方式轉(zhuǎn)托管，是由證券公司在其柜臺系統(tǒng)通過報盤方式予以實現(xiàn)的。報盤轉(zhuǎn)托管可以分批進行。如報盤數(shù)據(jù)出錯導致轉(zhuǎn)托管失敗，責任由證券公司承擔。（3）報盤方式轉(zhuǎn)托管辦理當日，不影響股份持有人的交易。報盤轉(zhuǎn)托管次日，轉(zhuǎn)入席位的股份即可進行交易。（4）報盤轉(zhuǎn)托管當日在200戶以上的可申請免費。證券公司應向登記存管部提交《報盤方式席位股份轉(zhuǎn)托管免費申請表》（見附件二）申請轉(zhuǎn)托管免費。（二）B股股份轉(zhuǎn)托管證券公司辦理B股股份轉(zhuǎn)托管業(yè)

6、務請參見《深市B股登記結(jié)算服務指南》（www.chinaclear.com.cn－市場制度－業(yè)務規(guī)則－國際結(jié)算）。三、開立新增的資金結(jié)算賬戶證券公司指定了自營和非自營業(yè)務席位并做好了自營證券和非自營證券的股份轉(zhuǎn)托管后，可向本公司申請開立新增的資金結(jié)算賬戶。具體辦理程序如下：（一）證券公司須向本公司資金交收部提交以下資料1、《證券資金結(jié)算申請表》（附件三）。（如新增客戶結(jié)算備付金賬戶，其指定收款賬戶應為客戶性質(zhì)；如新增自有結(jié)算備付金賬戶，其指定收款賬戶應為自有性質(zhì)）；2、法定代表人授權委托書（參考格式見附件四

7、）；3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）；4、預留印鑒卡兩份（空白印鑒卡由本公司提供）。一份交資金交收部，另一份經(jīng)本公司確認后由證券公司留存。印鑒卡正面加蓋單位財務部的財務章或清算部的清算專用章和指定資金結(jié)算業(yè)務負責人名章，反面加蓋單位公章一枚；5、《變更指定收款賬戶申請書》（附件五）；6、《指定收款賬戶證明》（附件六）；7、《資金合并清算申請表》（附件七）（如申請開立的結(jié)算備付金賬戶對應多個席位時需填寫）。上述材料經(jīng)審核合格后，本公司為證券公司開立新增的資金結(jié)算賬戶包括結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶，并與證

8、券公司商定賬戶正式啟用的日期。（二）簽訂證券資金結(jié)算協(xié)議證券公司須與本公司簽訂相關的證券資金結(jié)算業(yè)務協(xié)議。（三）繳納結(jié)算備付金和結(jié)算保證金在新增資金結(jié)算賬戶正式啟用前，證券公司須向本公司繳納結(jié)算備付金和結(jié)算保證金各25萬。證券公司新增資金結(jié)算賬戶兩金的繳付可通過在本公司原有結(jié)算備付金賬戶資金內(nèi)轉(zhuǎn)的方式或直接向本公司匯款方式完成，在向本公司匯款時，須在匯款憑證上注明資金結(jié)算賬戶等信息。結(jié)算備付金和結(jié)算保證金沿用現(xiàn)行