證券公司結(jié)算備付金賬戶(hù).doc

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1、證券公司結(jié)算備付金賬戶(hù)分戶(hù)管理業(yè)務(wù)指南根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)證券公司結(jié)算備付金賬戶(hù)進(jìn)行分戶(hù)管理的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2004]105號(hào)）的精神，為進(jìn)一步落實(shí)公司總部《關(guān)于落實(shí)〈關(guān)于對(duì)證券公司結(jié)算備付金賬戶(hù)進(jìn)行分戶(hù)管理的通知〉的通知》（中國(guó)結(jié)算發(fā)字[2004]231號(hào)），便于證券公司做好結(jié)算備付金賬戶(hù)分戶(hù)管理工作，特制訂以下業(yè)務(wù)指南。一、指定自營(yíng)業(yè)務(wù)席位和非自營(yíng)業(yè)務(wù)席位為實(shí)現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶(hù)分賬管理，證券公司應(yīng)嚴(yán)格清分其自營(yíng)業(yè)務(wù)和非自營(yíng)業(yè)務(wù)，并將其在深圳證券交易所的現(xiàn)有席位分別指定為自營(yíng)業(yè)務(wù)席位和非自營(yíng)業(yè)務(wù)席位，專(zhuān)門(mén)用于自營(yíng)和非自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易和結(jié)算。證券公

2、司確定自營(yíng)業(yè)務(wù)和非自營(yíng)業(yè)務(wù)席位時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)：1.自營(yíng)業(yè)務(wù)席位只能從事證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶(hù)業(yè)務(wù)必須通過(guò)非自營(yíng)業(yè)務(wù)席位進(jìn)行；2.如果證券公司同時(shí)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自營(yíng)和非自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)向深圳證券交易所申請(qǐng)兩個(gè)代辦股份轉(zhuǎn)讓專(zhuān)用席位，分別用于自營(yíng)業(yè)務(wù)和非自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易和結(jié)算；3.對(duì)于A、B股共用資金結(jié)算席位，由于自營(yíng)業(yè)務(wù)席位不具有B股交易權(quán)，并且B股業(yè)務(wù)只能是非自營(yíng)業(yè)務(wù)，因此要求B股業(yè)務(wù)使用B股專(zhuān)用席位，或者使用非自營(yíng)業(yè)務(wù)的AB股共用席位。二、辦理股份轉(zhuǎn)托管證券公司在指定自營(yíng)業(yè)務(wù)和非自營(yíng)業(yè)務(wù)席位后，應(yīng)將自營(yíng)業(yè)務(wù)席位（或非自營(yíng)業(yè)務(wù)席位）中的非自營(yíng)證券（

3、或自營(yíng)證券）轉(zhuǎn)托管至非自營(yíng)業(yè)務(wù)席位（或自營(yíng)業(yè)務(wù)席位）。如指定的自營(yíng)業(yè)務(wù)席位是AB股共用席位，證券公司應(yīng)將該席位的B股股份轉(zhuǎn)托管至非自營(yíng)業(yè)務(wù)的AB股共用席位或B股席位，同時(shí)向深圳證券交易所申請(qǐng)終止該席位的B股業(yè)務(wù)交易權(quán)限。股份轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的具體辦理程序如下：（一）A股股份轉(zhuǎn)托管A股股份轉(zhuǎn)托管分整體轉(zhuǎn)托管和報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管兩種，證券公司可根據(jù)情況需要選擇其中一種：1.整體方式轉(zhuǎn)托管（1）將某一席位下的全部股份轉(zhuǎn)入到另一席位下，轉(zhuǎn)入席位已辦妥有關(guān)開(kāi)通手續(xù)。（2）證券公司在申請(qǐng)辦理整體轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入雙方相互商定后，應(yīng)至少提前一個(gè)交易日由轉(zhuǎn)出方向本公司登記存管

4、部提交《整體方式席位股份轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件一）。登記存管部認(rèn)為必要時(shí)，證券公司還應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充提交其他相關(guān)材料。（3）《整體方式席位股份轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表》需通過(guò)特快專(zhuān)遞或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)的方式遞交登記存管部。（4）整體方式轉(zhuǎn)托管的次日，轉(zhuǎn)入席位的股份即可進(jìn)行交易。（5）轉(zhuǎn)出席位的托管、轉(zhuǎn)托管功能，是否需在整體方式轉(zhuǎn)托管的次日關(guān)閉，由證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要在申請(qǐng)表中特別注明。2.報(bào)盤(pán)方式轉(zhuǎn)托管（1）將某一席位下的部分股份轉(zhuǎn)入到新的席位下，而轉(zhuǎn)入席位已辦妥有關(guān)開(kāi)通手續(xù)。（2）辦理報(bào)盤(pán)方式轉(zhuǎn)托管，是由證券公司在其柜臺(tái)系統(tǒng)通過(guò)報(bào)盤(pán)方式予以實(shí)現(xiàn)的。報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管可以分批進(jìn)行。如報(bào)盤(pán)

5、數(shù)據(jù)出錯(cuò)導(dǎo)致轉(zhuǎn)托管失敗，責(zé)任由證券公司承擔(dān)。（3）報(bào)盤(pán)方式轉(zhuǎn)托管辦理當(dāng)日，不影響股份持有人的交易。報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管次日，轉(zhuǎn)入席位的股份即可進(jìn)行交易。（4）報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管當(dāng)日在200戶(hù)以上的可申請(qǐng)免費(fèi)。證券公司應(yīng)向登記存管部提交《報(bào)盤(pán)方式席位股份轉(zhuǎn)托管免費(fèi)申請(qǐng)表》（見(jiàn)附件二）申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管免費(fèi)。（二）B股股份轉(zhuǎn)托管證券公司辦理B股股份轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)請(qǐng)參見(jiàn)《深市B股登記結(jié)算服務(wù)指南》（www.chinaclear.com.cn－市場(chǎng)制度－業(yè)務(wù)規(guī)則－國(guó)際結(jié)算）。三、開(kāi)立新增的資金結(jié)算賬戶(hù)證券公司指定了自營(yíng)和非自營(yíng)業(yè)務(wù)席位并做好了自營(yíng)證券和非自營(yíng)證券的股份轉(zhuǎn)托管后，可向本公司申

6、請(qǐng)開(kāi)立新增的資金結(jié)算賬戶(hù)。具體辦理程序如下：（一）證券公司須向本公司資金交收部提交以下資料1、《證券資金結(jié)算申請(qǐng)表》（附件三）。（如新增客戶(hù)結(jié)算備付金賬戶(hù)，其指定收款賬戶(hù)應(yīng)為客戶(hù)性質(zhì)；如新增自有結(jié)算備付金賬戶(hù)，其指定收款賬戶(hù)應(yīng)為自有性質(zhì)）；2、法定代表人授權(quán)委托書(shū)（參考格式見(jiàn)附件四）；3、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；4、預(yù)留印鑒卡兩份（空白印鑒卡由本公司提供）。一份交資金交收部，另一份經(jīng)本公司確認(rèn)后由證券公司留存。印鑒卡正面加蓋單位財(cái)務(wù)部的財(cái)務(wù)章或清算部的清算專(zhuān)用章和指定資金結(jié)算業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章，反面加蓋單位公章一枚；5、《變更指定收款賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)

7、》（附件五）；6、《指定收款賬戶(hù)證明》（附件六）；7、《資金合并清算申請(qǐng)表》（附件七）（如申請(qǐng)開(kāi)立的結(jié)算備付金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)多個(gè)席位時(shí)需填寫(xiě)）。上述材料經(jīng)審核合格后，本公司為證券公司開(kāi)立新增的資金結(jié)算賬戶(hù)包括結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶(hù)，并與證券公司商定賬戶(hù)正式啟用的日期。（二）簽訂證券資金結(jié)算協(xié)議證券公司須與本公司簽訂相關(guān)的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議。（三）繳納結(jié)算備付金和結(jié)算保證金在新增資金結(jié)算賬戶(hù)正式啟用前，證券公司須向本公司繳納結(jié)算備付金和結(jié)算保證金各25萬(wàn)。證券公司新增資金結(jié)算賬戶(hù)兩金的繳付可通過(guò)在本公司原有結(jié)算備付金賬戶(hù)資金內(nèi)轉(zhuǎn)的方式或直接向本公司匯款方

8、式完成，在向本公司匯款時(shí)，須在匯款憑證上注明資金結(jié)算賬戶(hù)等信息。結(jié)算備付金和結(jié)算保證金沿用現(xiàn)行