證券公司結(jié)算備付金賬戶

《證券公司結(jié)算備付金賬戶》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。

1、證券公司結(jié)算備付金賬戶分戶管理業(yè)務指南根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于對證券公司結(jié)算備付金賬戶進行分戶管理的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2004]105號）的精神，為進一步落實公司總部《關(guān)于落實〈關(guān)于對證券公司結(jié)算備付金賬戶進行分戶管理的通知〉的通知》（中國結(jié)算發(fā)字[2004]231號），便于證券公司做好結(jié)算備付金賬戶分戶管理工作，特制訂以下業(yè)務指南。一、指定自營業(yè)務席位和非自營業(yè)務席位為實現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶分賬管理，證券公司應嚴格清分其自營業(yè)務和非自營業(yè)務，并將其在深圳證券交易所的現(xiàn)有席位分別指定為自營業(yè)務席位和非自營業(yè)務席位，專門用于

2、自營和非自營業(yè)務的交易和結(jié)算。證券公司確定自營業(yè)務和非自營業(yè)務席位時應注意以下事項：1.自營業(yè)務席位只能從事證券公司的自營業(yè)務，客戶業(yè)務必須通過非自營業(yè)務席位進行；2.如果證券公司同時從事代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自營和非自營業(yè)務，應向深圳證券交易所申請兩個代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位，分別用于自營業(yè)務和非自營業(yè)務的交易和結(jié)算；3.5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedastheba

3、ckboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve對于A、B股共用資金結(jié)算席位，由于自營業(yè)務席位不具有B股交易權(quán)，并且B股業(yè)務只能是非自營業(yè)務，因此要求B股業(yè)務使用B股專用席位，或者使用非自營業(yè)務的AB股共用席位。二、辦理股份轉(zhuǎn)托管證券公司在指定自營業(yè)務和非自營業(yè)務席位后，應將自營業(yè)務席位（或非自營業(yè)務席位）中的非自營證券（或自營

4、證券）轉(zhuǎn)托管至非自營業(yè)務席位（或自營業(yè)務席位）。如指定的自營業(yè)務席位是AB股共用席位，證券公司應將該席位的B股股份轉(zhuǎn)托管至非自營業(yè)務的AB股共用席位或B股席位，同時向深圳證券交易所申請終止該席位的B股業(yè)務交易權(quán)限。股份轉(zhuǎn)托管業(yè)務的具體辦理程序如下：（一）A股股份轉(zhuǎn)托管A股股份轉(zhuǎn)托管分整體轉(zhuǎn)托管和報盤轉(zhuǎn)托管兩種，證券公司可根據(jù)情況需要選擇其中一種：1.整體方式轉(zhuǎn)托管（1）將某一席位下的全部股份轉(zhuǎn)入到另一席位下，轉(zhuǎn)入席位已辦妥有關(guān)開通手續(xù)。（2）證券公司在申請辦理整體轉(zhuǎn)托管業(yè)務時，轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入雙方相互商定后，應至少提前一個

5、交易日由轉(zhuǎn)出方向本公司登記存管部提交《整體方式席位股份轉(zhuǎn)托管申請表》（見附件一）。登記存管部認為必要時，證券公司還應當補充提交其他相關(guān)材料。（3）《整體方式席位股份轉(zhuǎn)托管申請表》需通過特快專遞或?qū)Ｈ怂瓦_的方式遞交登記存管部。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-fu

6、nctionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve（4）整體方式轉(zhuǎn)托管的次日，轉(zhuǎn)入席位的股份即可進行交易。（5）轉(zhuǎn)出席位的托管、轉(zhuǎn)托管功能，是否需在整體方式轉(zhuǎn)托管的次日關(guān)閉，由證券公司根據(jù)業(yè)務需要在申請表中特別注明。2.報盤方式轉(zhuǎn)托管（1）將某一席位下的部分股份轉(zhuǎn)入到新的席位下，而轉(zhuǎn)入席位已辦妥有關(guān)開通手續(xù)。（2）辦理報盤方式轉(zhuǎn)托管，是由證券公司在其柜臺系統(tǒng)通過報盤方式予以實現(xiàn)的。報盤轉(zhuǎn)托管可以分批進行。如報盤數(shù)據(jù)出錯導致

7、轉(zhuǎn)托管失敗，責任由證券公司承擔。（3）報盤方式轉(zhuǎn)托管辦理當日，不影響股份持有人的交易。報盤轉(zhuǎn)托管次日，轉(zhuǎn)入席位的股份即可進行交易。（4）報盤轉(zhuǎn)托管當日在200戶以上的可申請免費。證券公司應向登記存管部提交《報盤方式席位股份轉(zhuǎn)托管免費申請表》（見附件二）申請轉(zhuǎn)托管免費。（二）B股股份轉(zhuǎn)托管證券公司辦理B股股份轉(zhuǎn)托管業(yè)務請參見《深市B股登記結(jié)算服務指南》（www.chinaclear.com.cn－市場制度－業(yè)務規(guī)則－國際結(jié)算）。三、開立新增的資金結(jié)算賬戶證券公司指定了自營和非自營業(yè)務席位并做好了自營證券和非自營證券的股

8、份轉(zhuǎn)托管后，可向本公司申請開立新增的資金結(jié)算賬戶。具體辦理程序如下：（一）證券公司須向本公司資金交收部提交以下資料5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurb