證券公司結(jié)算備付金賬戶

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1、證券公司結(jié)算備付金賬戶分戶管理業(yè)務(wù)指南根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于對證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理的通知》（證監(jiān)機構(gòu)字[2004]105號）的精神，為進(jìn)一步落實公司總部《關(guān)于落實〈關(guān)于對證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理的通知〉的通知》（中國結(jié)算發(fā)字[2004]231號），便于證券公司做好結(jié)算備付金賬戶分戶管理工作，特制訂以下業(yè)務(wù)指南。一、指定自營業(yè)務(wù)席位和非自營業(yè)務(wù)席位為實現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶分賬管理，證券公司應(yīng)嚴(yán)格清分其自營業(yè)務(wù)和非自營業(yè)務(wù)，并將其在深圳證券交易所的現(xiàn)有席位分別指定為自營業(yè)務(wù)席位和非自營業(yè)務(wù)席位，專門用

2、于自營和非自營業(yè)務(wù)的交易和結(jié)算。證券公司確定自營業(yè)務(wù)和非自營業(yè)務(wù)席位時應(yīng)注意以下事項：1.自營業(yè)務(wù)席位只能從事證券公司的自營業(yè)務(wù)，客戶業(yè)務(wù)必須通過非自營業(yè)務(wù)席位進(jìn)行；2.如果證券公司同時從事代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自營和非自營業(yè)務(wù)，應(yīng)向深圳證券交易所申請兩個代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位，分別用于自營業(yè)務(wù)和非自營業(yè)務(wù)的交易和結(jié)算；3.對于A、B股共用資金結(jié)算席位，由于自營業(yè)務(wù)席位不具有B股交易權(quán)，并且B股業(yè)務(wù)只能是非自營業(yè)務(wù)，因此要求B股業(yè)務(wù)使用B股專用席位，或者使用非自營業(yè)務(wù)的AB股共用席位。二、辦理股份轉(zhuǎn)托管證券公司在指定自營

3、業(yè)務(wù)和非自營業(yè)務(wù)席位后，應(yīng)將自營業(yè)務(wù)席位（或非自營業(yè)務(wù)席位）中的非自營證券（或自營證券）轉(zhuǎn)托管至非自營業(yè)務(wù)席位（或自營業(yè)務(wù)席位）。如指定的自營業(yè)務(wù)席位是AB股共用席位，證券公司應(yīng)將該席位的B股股份轉(zhuǎn)托管至非自營業(yè)務(wù)的AB股共用席位或B股席位，同時向深圳證券交易所申請終止該席位的B股業(yè)務(wù)交易權(quán)限。股份轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的具體辦理程序如下：（一）A股股份轉(zhuǎn)托管A股股份轉(zhuǎn)托管分整體轉(zhuǎn)托管和報盤轉(zhuǎn)托管兩種，證券公司可根據(jù)情況需要選擇其中一種：1.整體方式轉(zhuǎn)托管（1）將某一席位下的全部股份轉(zhuǎn)入到另一席位下，轉(zhuǎn)入席位已辦妥有關(guān)開通手續(xù)

4、。（2）證券公司在申請辦理整體轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入雙方相互商定后，應(yīng)至少提前一個交易日由轉(zhuǎn)出方向本公司登記存管部提交《整體方式席位股份轉(zhuǎn)托管申請表》（見附件一）。登記存管部認(rèn)為必要時，證券公司還應(yīng)當(dāng)補充提交其他相關(guān)材料。（3）《整體方式席位股份轉(zhuǎn)托管申請表》需通過特快專遞或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)的方式遞交登記存管部。（4）整體方式轉(zhuǎn)托管的次日，轉(zhuǎn)入席位的股份即可進(jìn)行交易。（5）轉(zhuǎn)出席位的托管、轉(zhuǎn)托管功能，是否需在整體方式轉(zhuǎn)托管的次日關(guān)閉，由證券公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要在申請表中特別注明。2.報盤方式轉(zhuǎn)托管（1）將某一席位下的部分股份

5、轉(zhuǎn)入到新的席位下，而轉(zhuǎn)入席位已辦妥有關(guān)開通手續(xù)。（2）辦理報盤方式轉(zhuǎn)托管，是由證券公司在其柜臺系統(tǒng)通過報盤方式予以實現(xiàn)的。報盤轉(zhuǎn)托管可以分批進(jìn)行。如報盤數(shù)據(jù)出錯導(dǎo)致轉(zhuǎn)托管失敗，責(zé)任由證券公司承擔(dān)。（3）報盤方式轉(zhuǎn)托管辦理當(dāng)日，不影響股份持有人的交易。報盤轉(zhuǎn)托管次日，轉(zhuǎn)入席位的股份即可進(jìn)行交易。（4）報盤轉(zhuǎn)托管當(dāng)日在200戶以上的可申請免費。證券公司應(yīng)向登記存管部提交《報盤方式席位股份轉(zhuǎn)托管免費申請表》（見附件二）申請轉(zhuǎn)托管免費。（二）B股股份轉(zhuǎn)托管證券公司辦理B股股份轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)請參見《深市B股登記結(jié)算服務(wù)指南》（w

6、ww.chinaclear.com.cn－市場制度－業(yè)務(wù)規(guī)則－國際結(jié)算）。三、開立新增的資金結(jié)算賬戶證券公司指定了自營和非自營業(yè)務(wù)席位并做好了自營證券和非自營證券的股份轉(zhuǎn)托管后，可向本公司申請開立新增的資金結(jié)算賬戶。具體辦理程序如下：（一）證券公司須向本公司資金交收部提交以下資料1、《證券資金結(jié)算申請表》（附件三）。（如新增客戶結(jié)算備付金賬戶，其指定收款賬戶應(yīng)為客戶性質(zhì)；如新增自有結(jié)算備付金賬戶，其指定收款賬戶應(yīng)為自有性質(zhì)）；2、法定代表人授權(quán)委托書（參考格式見附件四）；3、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；4、

7、預(yù)留印鑒卡兩份（空白印鑒卡由本公司提供）。一份交資金交收部，另一份經(jīng)本公司確認(rèn)后由證券公司留存。印鑒卡正面加蓋單位財務(wù)部的財務(wù)章或清算部的清算專用章和指定資金結(jié)算業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章，反面加蓋單位公章一枚；5、《變更指定收款賬戶申請書》（附件五）；6、《指定收款賬戶證明》（附件六）；7、《資金合并清算申請表》（附件七）（如申請開立的結(jié)算備付金賬戶對應(yīng)多個席位時需填寫）。上述材料經(jīng)審核合格后，本公司為證券公司開立新增的資金結(jié)算賬戶包括結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶，并與證券公司商定賬戶正式啟用的日期。（二）簽訂證券資金結(jié)算協(xié)議

8、證券公司須與本公司簽訂相關(guān)的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議。（三）繳納結(jié)算備付金和結(jié)算保證金在新增資金結(jié)算賬戶正式啟用前，證券公司須向本公司繳納結(jié)算備付金和結(jié)算保證金各25萬。證券公司新增資金結(jié)算賬戶兩金的繳付可通過在本公司原有結(jié)算備付金賬戶資金內(nèi)轉(zhuǎn)的方式或直接向本公司匯款方式完成，在向本公司匯款時，須在匯款憑證上注明資金結(jié)算賬戶等信息。結(jié)算備付金和結(jié)算保證金沿用現(xiàn)行