證券商設置國際證券業(yè)務分公司許可案件檢查表

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1、證券商申請設立國際證券業(yè)務分公司(OSU)許可案件檢查表申請事項基本資料證券商名稱申請日期年月日負責人營業(yè)處所實收資本額新臺幣元開業(yè)日期業(yè)務種類□經(jīng)紀□承銷□自營□其他指撥國際證券業(yè)務分公司營運資金金額美金元國際證券業(yè)務分公司營業(yè)處所國際證券業(yè)務分公司申請經(jīng)營之營業(yè)項目□銷售其總公司發(fā)行之外幣公司債及其他債務憑證□辦理外幣有價證券或其他經(jīng)主管機關核準外幣金融商品買賣之行紀、居間及代理業(yè)務□辦理因證券業(yè)務之借貸款項及外幣有價證券或其他經(jīng)主管機關核準外幣金融商品之買賣□辦理境外之有價證券承銷業(yè)務□辦理與前列各款業(yè)務有關之帳戶保管、代理及顧問業(yè)務□辦理資產(chǎn)配置或財務規(guī)劃之顧問諮詢、外幣有價證

2、券或其他經(jīng)主管機關核準外幣金融商品之銷售服務□其他與證券相關外匯業(yè)務￡1.外幣衍生性金融商品業(yè)務￡2.因證券業(yè)務代理客戶辦理外幣間買賣￡3.辦理與證券業(yè)務相關之外幣間即期外匯交易￡4.其他製表：業(yè)務主管：負責人：第9頁共9頁證券商申請設立國際證券業(yè)務分公司(OSU)許可案件檢查表證券商填報證券商自行檢查結果金管會審查意見備註項目正常異常正常異常形式要件審查一、申請書、申請許可事項表。說明：資料索引：二、公司章程或相當於公司章程之文件。說明：資料索引：三、營業(yè)計畫書。說明：資料索引：四、董事會議事錄。說明：資料索引：五、最近期經(jīng)會計師查核簽證之資產(chǎn)負債表及綜合損益表。說明：資料索引：第9

3、頁共9頁證券商申請設立國際證券業(yè)務分公司(OSU)許可案件檢查表形式要件審查一、證券商許可證照。說明：資料索引：二、證券商資格條件符合國際金融業(yè)務條例施行細則第十三條各款規(guī)定之文件。說明：資料索引：三、其他經(jīng)金管會規(guī)定應提出之文件。說明：資料索引：實質要件審查一、申請證券商是否為同時經(jīng)營承銷、自營及經(jīng)紀業(yè)務之綜合證券商。說明：資料索引：第9頁共9頁證券商申請設立國際證券業(yè)務分公司(OSU)許可案件檢查表實質要件審查第9頁共9頁證券商申請設立國際證券業(yè)務分公司(OSU)許可案件檢查表實質要件審查第9頁共9頁證券商申請設立國際證券業(yè)務分公司(OSU)許可案件檢查表實質要件審查第9頁共9頁證

4、券商申請設立國際證券業(yè)務分公司(OSU)許可案件檢查表實質要件審查第9頁共9頁證券商申請設立國際證券業(yè)務分公司(OSU)許可案件檢查表實質要件審查第9頁共9頁證券商申請設立國際證券業(yè)務分公司(OSU)許可案件檢查表實質要件審查一、董事會是否已作成設立本次國際證券業(yè)務分公司之決議。說明：資料索引：二、最近期自有資本適足比率不得低於百分之一百五十。說明：資料索引：三、財務狀況是否符合規(guī)定(外國證券商申請設置者，專撥其在中華民國境內營業(yè)所用之資金亦不得低於下列標準)：(ㄧ)專撥營業(yè)所用資金未低於二百萬美元。說明：資料索引：(二)證券商最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務報告顯示無累積虧損。說明：資料

5、索引：(三)對外負債總額不得超過其淨值之四倍；流動負債總額不得超過流動資產(chǎn)總額。說明：資料索引：(四)辦理國際金融業(yè)務條例第二十二條之四第一項各款業(yè)務者，最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務報告淨值應達新臺幣一百億元。說明：資料索引：(五)僅辦理國際金融業(yè)務條例第二十二條之四第一項第一款至第四款及第七款因證券業(yè)務代理客戶辦理外幣間買賣及辦理匯率以外之外幣衍生性金融商品業(yè)務者，其最近期經(jīng)會計師查核簽證之財務報告淨值應達新臺幣四十億元。說明：資料索引：四、法令遵循是否符合規(guī)定:最近三年內無重大違規(guī)遭受處分紀錄，或受處分而其違法情事已具體改善並經(jīng)金管會或中央銀行認可。說明：資料索引：五、營業(yè)計畫書是

6、否已載明下列事項:(一)組織架構、職掌分工及軟硬體配置。說明：資料索引：(二)各項經(jīng)營之業(yè)務項目。說明：資料索引：(三)各項業(yè)務作業(yè)程序或規(guī)範。說明：資料索引：(四)內部控制制度及風險控管機制。說明：資料索引：(五)會計處理作業(yè)制度。說明：資料索引：(六)預定經(jīng)理人之學、經(jīng)歷證明文件。(是否符合證券商負責人與業(yè)務人員管理規(guī)則第二條第一項及第十條第一項之規(guī)定。另依該規(guī)則第十條第一項第三款規(guī)定充任者，應具備國際金融專業(yè)知識或外匯業(yè)務之經(jīng)驗。)說明：資料索引：(七)業(yè)務發(fā)展計畫及未來三年財務評估狀況。說明：資料索引：六、國際證券業(yè)務分公司申請以全權委託方式辦理國際金融業(yè)務條例第二十二條之四第

7、一項第六款業(yè)務者，其總公司是否已經(jīng)金管會許可兼營證券投資顧問事業(yè)辦理全權委託投資業(yè)務，並經(jīng)中央銀行許可辦理外幣全權委託投資業(yè)務。說明：資料索引：七、國際證券業(yè)務分公司辦理外幣衍生性金融商品業(yè)務者，是否已訂定相關經(jīng)營策略及作業(yè)準則。說明：資料索引：八、是否已依國際證券業(yè)務分公司管理辦法第十條訂定有關專業(yè)投資人應符合之資格條件，國際證券業(yè)務分公司調查之作業(yè)程序及應取得之佐證依據(jù)。說明：資料索引：承辦人：複核：　　　　　批示：年月日第9頁共9頁