期貨商經(jīng)營證券交易輔助業(yè)務(wù)(外國有價(jià)證券)內(nèi)部控制度修正對(duì)照表-109docx.docx

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1、期貨商經(jīng)營證券交易輔助業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)範(fàn)—內(nèi)部控制制度（外國有價(jià)證券）修正對(duì)照表(108年修訂通過)編號(hào)作業(yè)項(xiàng)目修訂後內(nèi)容修訂前內(nèi)容修正說明CA-68330受託買賣及成交作業(yè)五、受託買賣作業(yè)：（一）公司應(yīng)於交易前及成交後之對(duì)帳單向委託人揭露手續(xù)費(fèi)、其他相關(guān)費(fèi)用與其收取方式。前開費(fèi)用有關(guān)手續(xù)費(fèi)之揭露方式應(yīng)敘明內(nèi)含或外加之固定比率或區(qū)間比率範(fàn)圍方式為之。公司應(yīng)依規(guī)定方式及相關(guān)程序接受委託人委託買賣外國有價(jià)證券。公司接受委託人以定期定股方式委託買賣外國有價(jià)證券，應(yīng)就標(biāo)的選定標(biāo)準(zhǔn)建立內(nèi)部控管作業(yè)程

2、序，並依相關(guān)作業(yè)程序辦理。公司如接受委託人以定期定股方式委託買賣外國有價(jià)證券，應(yīng)依前二項(xiàng)規(guī)定辦理，且應(yīng)依規(guī)定就得受託標(biāo)的進(jìn)行審查。公司另應(yīng)於營業(yè)處所或網(wǎng)站揭露公司受託定期定股買賣外國有價(jià)證券相關(guān)訊息。(…以下省略)五、受託買賣作業(yè)：（一）公司應(yīng)於交易前向委託人揭露手續(xù)費(fèi)、其他相關(guān)費(fèi)用與其收取方式。公司應(yīng)依規(guī)定方式及相關(guān)程序接受委託人委託買賣外國有價(jià)證券。公司接受委託人以定期定股方式委託買賣外國有價(jià)證券，應(yīng)就標(biāo)的選定標(biāo)準(zhǔn)建立內(nèi)部控管作業(yè)程序，並依相關(guān)作業(yè)程序辦理。公司如接受委託人以定期定股方式委託

3、買賣外國有價(jià)證券，應(yīng)依前二項(xiàng)規(guī)定辦理，且應(yīng)依規(guī)定就得受託標(biāo)的進(jìn)行審查。公司另應(yīng)於營業(yè)處所或網(wǎng)站揭露公司受託定期定股買賣外國有價(jià)證券相關(guān)訊息。(…以下省略)一、修訂第一款第一項(xiàng)。二、配合本公會(huì)108年5月13日修訂「證券商受託買賣外國有價(jià)證券管理辦法」第31條作修訂。三、為保護(hù)投資人權(quán)益，訂定證券商辦理受託買賣外國有價(jià)證券業(yè)務(wù)，應(yīng)於交易前及成交後之對(duì)帳單向委託人揭露相關(guān)費(fèi)用與其收取方式。四、金管會(huì)108年12月23日金管證券字第1080339157號(hào)函同意增訂。