因應(yīng)有價(jià)證券借貸制度，證券金融事業(yè)管理規(guī)則需修 ….docx

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1、證券商辦理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)融資融券開(kāi)立證券信用交易帳戶(hù)申請(qǐng)表（代開(kāi)戶(hù)卡）　　　　　　　　　證券股份有限公司開(kāi)立證券信用交易帳戶(hù)申請(qǐng)表(代開(kāi)戶(hù)卡)證券商　年　月　日填表　　信用帳戶(hù)號(hào)□□□-□-□□□□□（代號(hào)）　　　　　　　　　　　　普通交易帳號(hào)□□□-□-□□□□□委託人姓名：　　　　　　　　　　　　　　性別　男、女　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省　　　　縣年齡　歲（民　　年　月　日出生）籍貫?。ㄊ校。ㄊ校?.新開(kāi)郵遞區(qū)號(hào)□□□□□開(kāi)設(shè)區(qū)分2.再開(kāi)（前回銷(xiāo)戶(hù)　年　月）戶(hù)籍縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)里路住址市區(qū)村鄰街段巷弄號(hào)聯(lián)絡(luò)縣鄉(xiāng)鎮(zhèn)里路住址市區(qū)村鄰街段巷弄號(hào)身分證統(tǒng)一編號(hào)□□□□□□□□□□

2、電話法人統(tǒng)一編號(hào)□□□□□□□□□□職業(yè)　　　　　　　　　　　　　　服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)擔(dān)任職務(wù)服務(wù)機(jī)構(gòu)地址約定簽章（正面，共正反兩面）樣　　式申請(qǐng)人身分證影本（證券商確實(shí)核對(duì)身分證正本）正　面　粘　貼　處反　面　粘　貼　處被授權(quán)人、代理人、代表人身分證影本（證券商確實(shí)核對(duì)身分證正本）正　面　粘　貼　處反　面　粘　貼　處1.粗線內(nèi)資料由申請(qǐng)人填寫(xiě)。2.各項(xiàng)證明文件如以影印留存應(yīng)加蓋「經(jīng)核確由本人或被授權(quán)人親自申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)且與原本無(wú)誤」字樣戳記。第2頁(yè)，共2頁(yè)鑑證明卡委任人?。ǚ疵?，共正反兩面）徵　　　信事項(xiàng)方法、（徵信資料應(yīng)作為本申請(qǐng)書(shū)附件，並加蓋證券公司及經(jīng)辦騎縫章）評(píng)估第一條　依據(jù)「證券商

3、辦理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)融資融券管理辦法」第十一條訂定。第二條　委託人申請(qǐng)開(kāi)立信用帳戶(hù)訂定融資融券契約，除期滿辦理續(xù)約者外，應(yīng)備下列條件：一、年滿二十歲有行為能力之中華民國(guó)國(guó)民，或依中華民國(guó)法律組織登記之法人。二、開(kāi)立受託買(mǎi)賣(mài)帳戶(hù)滿三個(gè)月。三、最近一年內(nèi)委託買(mǎi)賣(mài)成交十筆以上，累積成交金額達(dá)所申請(qǐng)融資額度之百分之五十，其開(kāi)立受託買(mǎi)賣(mài)帳戶(hù)未滿一年者亦同。四、最近一年之所得及各種財(cái)產(chǎn)計(jì)達(dá)所申請(qǐng)融資額度之百分之三十，惟申請(qǐng)融資額度未逾新臺(tái)幣五十萬(wàn)元者不適用之。委託人申請(qǐng)開(kāi)立信用帳戶(hù)有下列情形之一者，前項(xiàng)第三款及第四款所申請(qǐng)融資額度之計(jì)算，應(yīng)加計(jì)前已開(kāi)立信用帳戶(hù)所核定之融資額度：一、申請(qǐng)開(kāi)立信用帳戶(hù)

4、達(dá)五戶(hù)以上。二、申請(qǐng)開(kāi)立信用帳戶(hù)達(dá)二戶(hù)以上，且所申請(qǐng)之融資額度加計(jì)前已開(kāi)立信用帳戶(hù)所核定之融資額度達(dá)新臺(tái)幣三億元以上。委託人申請(qǐng)開(kāi)立信用帳戶(hù)時(shí)，依第一項(xiàng)第四款所申請(qǐng)融資額度之計(jì)算，應(yīng)加計(jì)委託人於同一證券商之其他授信業(yè)務(wù)已核定額度。委託人於契約存續(xù)期間調(diào)整額度或期滿辦理續(xù)約時(shí)，應(yīng)符合第一項(xiàng)第四款、第二項(xiàng)及第三項(xiàng)之規(guī)定，證券商並得採(cǎi)足以確認(rèn)申請(qǐng)人為本人及其意思表示之通信或電子化方式為之。認(rèn)購(gòu)（售）權(quán)證發(fā)行人、從事結(jié)構(gòu)型商品業(yè)務(wù)及從事股權(quán)衍生性商品交易之證券商及銀行與專(zhuān)、兼營(yíng)期貨自營(yíng)商同時(shí)擔(dān)任股票選擇權(quán)或股票期貨造市者得申請(qǐng)開(kāi)立信用帳戶(hù)，並排除適用第一項(xiàng)與第二項(xiàng)規(guī)定。證券投資信託事業(yè)所經(jīng)

5、理之私募證券投資信託基金，基金保管機(jī)構(gòu)得申請(qǐng)開(kāi)立信用帳戶(hù)，並排除適用第一項(xiàng)第一款、第二款、第三款規(guī)定；其融資餘額或融券餘額加計(jì)借券賣(mài)出餘額，各不得超過(guò)基金規(guī)模百分之五十。證券投資信託事業(yè)或證券投資顧問(wèn)事業(yè)所經(jīng)理之全權(quán)委託投資帳戶(hù)，或證券經(jīng)紀(jì)商兼營(yíng)證券投資顧問(wèn)事業(yè)辦理全權(quán)委託投資業(yè)務(wù)，或期貨經(jīng)理事業(yè)經(jīng)營(yíng)全權(quán)委託期貨交易業(yè)務(wù)，全權(quán)委託保管機(jī)構(gòu)得代理客戶(hù)開(kāi)立信用帳戶(hù)，全權(quán)委託投資帳戶(hù)之客戶(hù)適用第一項(xiàng)第一款規(guī)定，並排除適用第一項(xiàng)第二款及第三款規(guī)定；其融資餘額或融券餘額加計(jì)借券賣(mài)出餘額，除期貨經(jīng)理事業(yè)經(jīng)營(yíng)全權(quán)委託期貨交易業(yè)務(wù)，各不得超過(guò)其全權(quán)委託投資帳戶(hù)淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值百分之二十者外，其他情形各不

6、得超過(guò)其全權(quán)委託投資帳戶(hù)淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值百分之五十。第一項(xiàng)第三款及第四款所訂之比率，證券商經(jīng)評(píng)估，認(rèn)為必要時(shí)，得提高之。第三條　前條第一項(xiàng)第四款所定財(cái)產(chǎn)，限於委託人本人或其配偶、父母、成年子女所有，並應(yīng)檢附下列證明文件：一、不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)狀影本、登記謄本或繳稅稅單。證券商並應(yīng)查詢(xún)他項(xiàng)權(quán)利設(shè)定狀況後，計(jì)算其價(jià)值。二、金融機(jī)構(gòu)存款證明文件（如存款餘額證明書(shū)、存摺、定存單等），並應(yīng)以最近一個(gè)月之平均餘額為計(jì)算基準(zhǔn)。三、持有有價(jià)證券之證明。四、金融機(jī)構(gòu)出具之黃金帳戶(hù)餘額證明文件（如黃金存摺、黃金存摺或帳戶(hù)之餘額證明書(shū)等）。五、信託業(yè)出具之金錢(qián)信託、有價(jià)證券信託或不動(dòng)產(chǎn)信託之信託財(cái)產(chǎn)證明文件（如對(duì)帳

7、單、信託財(cái)產(chǎn)目錄、信託財(cái)產(chǎn)證明書(shū)等），且信託委託人及受益人限委託人本人，信託財(cái)產(chǎn)限不動(dòng)產(chǎn)、金融機(jī)構(gòu)存款、有價(jià)證券及金融機(jī)構(gòu)黃金帳戶(hù)餘額。六、委託人本人於同一證券商之信用帳戶(hù)內(nèi)，擔(dān)保品價(jià)值超過(guò)整戶(hù)擔(dān)保維持率百分之一百三十部分之金額。但不含未完成交割之融資融券部位。委託人所提供之財(cái)產(chǎn)證明非本人所有者，財(cái)產(chǎn)所有人應(yīng)為連帶保證人。第四條　辦理融資融券證券商之委託人，原經(jīng)該證券商與證券金融事業(yè)簽立之融資融券契約尚未終止者，如於該證券商開(kāi)始辦理融資融券業(yè)務(wù)之日起六個(gè)月內(nèi)，另與該證