資源描述：
《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法第一條 為防范和化解證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，保障結(jié)算系統(tǒng)的安全運(yùn)行，維護(hù)結(jié)算業(yè)務(wù)參與各方的合法權(quán)益，根據(jù)等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，制定本辦法。第二條 從事證券交易所上市的證券、證券投資基金及其它證券類(lèi)金融產(chǎn)品交易全部或部分結(jié)算業(yè)務(wù)的結(jié)算參與人均應(yīng)遵守本辦法，B股交易的結(jié)算業(yè)務(wù)除外。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有特別規(guī)定的，按特別規(guī)定處理。第三條 結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)本辦法的規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中用于證
2、券交易及非交易結(jié)算的資金。第四條 結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)在本公司開(kāi)立資金交收賬戶，用于存放結(jié)算備付金。資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。第五條 結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：（一）結(jié)算參與人資格證書(shū)；（二）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；（三）開(kāi)立資金交收賬戶申請(qǐng)表；（四）資金交收賬戶印鑒卡；（五）指定收款賬戶授權(quán)書(shū)；（六）經(jīng)辦人身份證明復(fù)印件；（七）本公司要求提供的其它材料。第六條 結(jié)算參與人應(yīng)在本公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員
3、會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）備案的客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶和自有資金專(zhuān)用存款賬戶，且賬戶名稱(chēng)與結(jié)算參與人名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致，中國(guó)證監(jiān)會(huì)未予規(guī)定或另予規(guī)定的除外。第七條 本公司在結(jié)算銀行開(kāi)立結(jié)算備付金專(zhuān)用存款賬戶，并在本公司網(wǎng)站向結(jié)算參與人公布。本公司結(jié)算備付金專(zhuān)用存款賬戶是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的專(zhuān)用存款賬戶。第八條 結(jié)算參與人向其資金交收賬戶存入資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)將資金劃入本公司公布的結(jié)算備付金專(zhuān)用存款賬戶，并注明其資金交收賬戶賬號(hào)及資金性質(zhì)（自營(yíng)資金或客戶資金）。本公司確認(rèn)收到款項(xiàng)后將相應(yīng)金額記入其資金交收
4、賬戶。officiallyestablishedonJuly1,2013,Yibincity,formerlyknownasthebus,integratedoriginalrongzhoubuscompanyinYibincityandMetrobuscompany,formedonlyinYibincityofaState-ownedpublictransportenterprises,thecompanyconsistsofoneortwo,thirdDivision.Integration
5、ofpublictransportservicesisnotyetestablished第九條 根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，本公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人上月證券日均買(mǎi)入金額和最低結(jié)算備付金比例，確定其最低結(jié)算備付金限額。計(jì)算公式為：最低結(jié)算備付金限額＝上月證券買(mǎi)入金額／上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例。其中最低結(jié)算備付金比例暫定為20%.本條前款規(guī)定的上月證券買(mǎi)入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金和債券二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額和債券回購(gòu)初始融出資金金額和到期購(gòu)回
6、金額，但不包括買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額。第十條 在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，本公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。第十一條 新申請(qǐng)加入本公司結(jié)算系統(tǒng)的結(jié)算參與人，從其加入之日的下一個(gè)月起，執(zhí)行本辦法有關(guān)最低結(jié)算備付金限額的規(guī)定。第十二條 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，本公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額；本公司認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較低的結(jié)算參與人，本公司可以降低其最低結(jié)算備付金限額。本公司提高或降低最低結(jié)算備付金限額的調(diào)整辦法另行規(guī)定。第十三條 根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況或認(rèn)為必要時(shí)，本公司有權(quán)重
7、新確定最低結(jié)算備付金限額的計(jì)算方法和調(diào)整時(shí)間。第十四條 資金交收賬戶的資金由于相關(guān)原因被凍結(jié)，結(jié)算參與人應(yīng)保證資金交收賬戶中凍結(jié)資金以外的資金能完成正常交收并滿足該結(jié)算參與人最低備付金限額的要求。第十五條 結(jié)算參與人資金交收賬戶每日（包括節(jié)假日）日末余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日末余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。本公司將資金交收賬戶日末余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額的情形作為結(jié)算參與人業(yè)
8、務(wù)不良記錄登記在案，并作為確定結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度的因素之一。第十六條 在保證當(dāng)日資金交收的前提下，資金交收賬戶余額扣減凍結(jié)資金后，如超過(guò)最低結(jié)算備付金限額，結(jié)算參與人可以申請(qǐng)將超出部分資金劃入其指定收款賬戶。第十七條 資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金時(shí)，結(jié)算參與人必須在當(dāng)日交收截止時(shí)點(diǎn)之前將不足部分劃入其資金交收賬戶，否則，構(gòu)成資金交收違約。交收違約處理辦法另行規(guī)定。officiallyestablishedonJuly1,2013,Yibincity,former
