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《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具承銷團協(xié)議文本》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應用文檔-天天文庫。
1、中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第8號────────────────────────────────────────────────???為維護承銷團各方在參與承銷過程中的合法權(quán)益，中國銀行間市場交易商協(xié)會組織市場成員起草了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具承銷團協(xié)議文本》，經(jīng)2010年3月26日第二屆常務理事會第一次會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，并就有關(guān)事項公告如下：???一、自本公告發(fā)布之日起，《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具承銷團協(xié)議文本》供主承銷方和承銷商在組團承銷非金融企業(yè)債務融資工具過程中簽署使用。???二、本公告發(fā)布之日前，
2、已簽署的非金融企業(yè)債務融資工具承銷團協(xié)議仍適用原承銷項目。?????????????????????????????????????????????????????????????????????中國銀行間市場交易商協(xié)會???????????????????????????????????????????????????????????????????????二0一0年四月二十三日?銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具承銷團協(xié)議文本（2010版）?聲明??《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具承銷團協(xié)議文本（2010版）（簡稱《承銷團協(xié)議》）的著作權(quán)屬
3、于中國銀行間市場交易商協(xié)會。除非為本協(xié)議下有關(guān)業(yè)務或進行教學、研究的目的，未經(jīng)著作權(quán)人事先書面同意，任何人不得復制、復印、翻譯或分發(fā)《承銷團協(xié)議》的紙質(zhì)、電子或其他形式版本。???本協(xié)議各簽署方可根據(jù)《承銷團協(xié)議》的有關(guān)約定并經(jīng)協(xié)商一致，對《承銷團協(xié)議》的相關(guān)條款進行補充或修改（但不得修改《承銷團協(xié)議》第十六條），簽署相應補充協(xié)議。本協(xié)議各簽署方應及時將《承銷團協(xié)議》、補充協(xié)議（及其修改）及交易有效約定報送中國銀行間市場交易商協(xié)會。?銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具承銷團協(xié)議????為維護全國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具主承銷方和其他承銷商
4、在參與債務融資工具承銷過程中的合法權(quán)益，明確主承銷方與承銷商各方的權(quán)利和義務，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》等法律及交易商協(xié)會相關(guān)自律規(guī)范文件，主承銷方與承銷商在平等、自愿的基礎上簽署本協(xié)議。???第一條?定義???在本協(xié)議中，除非文中另有規(guī)定，下列詞語具有以下含義：???1.1債務融資工具：指按《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》的規(guī)定，具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。???1.2發(fā)行方：指本協(xié)議項下債務融資工具的發(fā)行人/聯(lián)合發(fā)行人。???
5、1.3主承銷商：指具備債務融資工具主承銷資質(zhì)并已經(jīng)簽署本協(xié)議，且已在承銷協(xié)議中被發(fā)行方委任的承銷機構(gòu)。???1.4主承銷方：指與發(fā)行方簽署承銷協(xié)議并接受發(fā)行方委任負責承銷本協(xié)議項下債務融資工具的主承銷商和聯(lián)席主承銷商（若有）/副主承銷商（若有）。???1.5承銷商：指具備債務融資工具承銷資質(zhì)并已經(jīng)簽署本協(xié)議，接受主承銷方的邀請，共同參與本協(xié)議項下債務融資工具承銷的承銷機構(gòu)。???1.6簿記管理人：指根據(jù)《承銷協(xié)議》制定簿記建檔程序及負責簿記建檔操作的主承銷方。???1.7承銷團：指主承銷方為發(fā)行本協(xié)議項下債務融資工具而與承銷商組成的債務融資工具承銷團隊
6、。???1.8承銷協(xié)議：指發(fā)行方與主承銷方為發(fā)行債務融資工具簽訂的，明確發(fā)行方與主承銷方之間在債務融資工具承銷過程中權(quán)力和義務的書面協(xié)議。???1.9交易商協(xié)會：指中國銀行間市場交易商協(xié)會。???1.10登記公司：指中央國債登記結(jié)算有限責任公司。???1.11注冊金額：指經(jīng)交易商協(xié)會注冊的本協(xié)議項下債務融資工具金額，該金額在交易商協(xié)會《接受注冊通知書》中確定。???1.12發(fā)行公告：指發(fā)行方根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》及交易商協(xié)會相關(guān)自律規(guī)范文件的規(guī)定，為發(fā)行某期債務融資工具而制作的債務融資工具發(fā)行公告。???1.13募集說明書
7、：指發(fā)行方根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》及交易商協(xié)會相關(guān)自律規(guī)范文件，為某期債務融資工具的發(fā)行而制作，并在發(fā)行文件中披露的說明文件。???1.14簿記建檔：指在發(fā)行日記錄承銷商認購債務融資工具利率（或價格）及數(shù)量意愿并進行配售的程序。???1.15余額包銷：指主承銷方按照《承銷協(xié)議》約定在募集說明書載明的繳款日，按發(fā)行利率/價格將本方包銷額度內(nèi)未售出的債務融資工具全部自行購入的承銷方式。???1.16承購包銷：指承銷商按照《承銷團協(xié)議》、補充協(xié)議（若有）以及交易有效約定，在某期債務融資工具發(fā)行期結(jié)束后，在《配售確認及繳款通知書》中
8、確定的獲配承銷額內(nèi)將未售出的當期債務融資工具全部自行購入的承銷方式。???1.17銷售傭金：指
