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《CDS監(jiān)管的法律問題研究》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在學(xué)術(shù)論文-天天文庫。
1、＇？分類號：學(xué)校代碼：１０１４０密級：公開學(xué)號：４０３１６４１１８６？疲宴犬聲ＬＩＡＯＮＩＮＧＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹ專業(yè)學(xué)位論文ＴＨＥＳＩＳＦＯＲＰＲＯＦＥＳＳＩＯＮＡＬＭＡＳＴＥＲＤＥＧＲＥＥ論文題目：ＣＤＳ監(jiān)管的法律問題研究英文題．ＲｅｓｅａｒｃｈｏｎｔｈｅＬｅｇａｌＩｓｓｕｅｓｏｆＣＤＳＲｅｇｕｌａｔｉｏｎ目論文作者：彭楊指導(dǎo)教師：邱本教授專業(yè)法律（法學(xué)）二〇一八年五月完成時間：法律碩士（JM）學(xué)位論文題目：CDS監(jiān)管的法律問題研究英文題目：ResearchontheLegalIssuesofCD
2、SRegulation作者：彭楊年級：2016級專業(yè)方向：經(jīng)濟法指導(dǎo)教師：邱本教授時間：二〇一八年五月中文摘要CDS全稱CreditDefaultSwamp，即我們常說的信用違約互換。作為一種金融衍生品，它的性質(zhì)在實踐中逐漸發(fā)生了變化，最終其產(chǎn)生的巨大風(fēng)險加劇并引起了2008年的金融危機的爆發(fā)。中國版CDS產(chǎn)品在2016年9月23日的推出，標(biāo)志著CDS在我國進入了新的階段，但由于我國CDS市場發(fā)展較為緩慢以及CDS自身存在的風(fēng)險，CDS產(chǎn)品監(jiān)管的法律問題因此更加的不容忽視。本文首先從CDS的基本含義入手，在闡述了它的概念及運作原理之后，著重探討了CDS的法律性質(zhì)。并在理解其性質(zhì)的基礎(chǔ)上，更好地
3、理解CDS產(chǎn)品的功能及其中存在的法律風(fēng)險，闡述對CDS進行監(jiān)管的必要性。接下來的第二章,文章從我國現(xiàn)行CDS的監(jiān)管法規(guī)與監(jiān)管模式出發(fā)，對我國CDS監(jiān)管現(xiàn)狀進行分析，在對現(xiàn)狀進行梳理的基礎(chǔ)上，把研究的著重點放在監(jiān)管模式和市場運行中的監(jiān)管方面。分析目前我國對CDS立法、監(jiān)管模式及交易中的監(jiān)管規(guī)則中存在的不足與問題。第三章中對國外CDS的監(jiān)管模式和交易中的監(jiān)管措施進行了介紹。筆者以美國及英國為例，在比較不同的監(jiān)管模式與交易中的監(jiān)管措施下，對次進行比較與分析。最后在第四章中，在對我國CDS監(jiān)管研究的基礎(chǔ)上結(jié)合外國經(jīng)驗，為建立更加安全、穩(wěn)定、高效、透明的CDS監(jiān)管模式，明確我國相關(guān)監(jiān)管主體與監(jiān)管權(quán)限，并
4、對CDS市場交易中的監(jiān)管而提出具體完善措施。關(guān)鍵詞：信用違約互換法律監(jiān)管監(jiān)管模式監(jiān)管措施IAbstractCDSiscalledCreditDefaultSwamp,whichiswhatwecallCreditDefaultswaps.Asakindoffinancialderivative,itsnaturehasgraduallychangedinpractice,anditshugeriskhasbeenincreasedandcausedtheoutbreakofthefinancialcrisisin2008.ChineseversionoftheCDSproductslaunch
5、edonSeptember23,2016,markedtheCDShasenteredanewstageinourcountry,butasaresultoftheCDSmarketdevelopmentisrelativelyslowandCDSitselfrisks,CDSproductsregulatorylegalproblemssomorenotsallowtoignore.ThispaperstartswiththebasicmeaningofCDS,afterthispaperexpoundstheconceptanditsoperationprinciple,mainlydis
6、cussesthelegalnatureofCDS.Andonthebasisoftheunderstandingofitsnature,abetterunderstandingofthefunctionoftheCDS,andexistsinthelegalrisk,expoundsthenecessityofregulationonCDS.Thesecondchapter,thearticlefromthecurrentregulationsandregulatorymodeloftheCDS,CDSregulatorystatusquoinChinaisanalyzed,onthebas
7、isofcardingthestatusquo,puttheemphasisonregulatorymodeandregulationofmarketoperation.TheanalysisatpresentourcountrytoCDSlegislation,regulationsandregulatoryrulesoftradinginthedeficienciesandproblems.I
