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《金融機(jī)構(gòu)新一輪懲防體系建設(shè)重點(diǎn)難點(diǎn)及對(duì)策研究》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫(kù)。
1、金融機(jī)構(gòu)新一輪懲防體系建設(shè)重點(diǎn)難點(diǎn)及對(duì)策研究中國(guó)太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司江蘇分公司監(jiān)察室張曉虎導(dǎo)語(yǔ)：金融機(jī)構(gòu)新一輪懲防體系建設(shè)，要求不斷創(chuàng)新、改革和完善金融機(jī)構(gòu)的思想教育機(jī)制、制度建設(shè)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制、檢查懲處機(jī)制、內(nèi)控評(píng)估機(jī)制、科技創(chuàng)新機(jī)制、考核獎(jiǎng)懲機(jī)制、公眾監(jiān)督機(jī)制；要求懲治和預(yù)防腐敗體系與金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制體系有機(jī)結(jié)合。本文試通過(guò)對(duì)金融機(jī)構(gòu)新一輪懲防體系建設(shè)重點(diǎn)難點(diǎn)及對(duì)策的分析，就運(yùn)用現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，以流程控制為導(dǎo)向，以信息科技為支撐，以懲防并重為目標(biāo)，構(gòu)建“防控、懲治、科技，前期防范、中期監(jiān)控、后期處置‘全域覆蓋、深度融合’的立體化多級(jí)監(jiān)察”運(yùn)行模式，促進(jìn)形成全面深化大黨
2、建和全面風(fēng)險(xiǎn)防控大監(jiān)督格局作粗淺探討。金融機(jī)構(gòu)新一輪懲防體系模型（框架結(jié)構(gòu)示意圖）1在此立體模型框架結(jié)構(gòu)中，金融機(jī)構(gòu)的政治經(jīng)濟(jì)活動(dòng)流程、內(nèi)部控制系統(tǒng)及風(fēng)險(xiǎn)管理措施之中，有機(jī)地植入了懲治和預(yù)防腐敗體系的各項(xiàng)機(jī)制。循環(huán)的各環(huán)節(jié)，不是單一的存在，而是相互交叉和涵蓋，有著相融的關(guān)系。一、金融機(jī)構(gòu)新一輪懲防體系建設(shè)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)由于行業(yè)的特點(diǎn)，始終處于反腐第一線，除了在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中把握經(jīng)濟(jì)命脈外，還承擔(dān)著反舞弊、反欺詐、反商業(yè)賄賂、反洗錢等眾多義務(wù)。另一方面，金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制體系建設(shè)日趨嚴(yán)密和完善，為拓展懲防體系奠定了良好基礎(chǔ)。當(dāng)前形勢(shì)下，新一輪懲防體系建設(shè)尤其要注重“建設(shè)系統(tǒng)性、懲防針對(duì)性、制度實(shí)
3、效性、管控科學(xué)性”。突出加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督制約、規(guī)范權(quán)力正確行使、促進(jìn)廉政從政，加大治標(biāo)力度、穩(wěn)步推進(jìn)治本，把住決策關(guān)、執(zhí)行關(guān)、監(jiān)督關(guān)，實(shí)施教育機(jī)制改革、決策機(jī)制改革、管理制度改革、監(jiān)督方式改革，不斷推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)新一輪懲防體系建設(shè)的深入。1.注重建設(shè)系統(tǒng)性懲防體系建設(shè)，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。有效遏制腐敗問(wèn)題，需要整體設(shè)計(jì)，讓權(quán)力運(yùn)行的每個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)層次都受到有效的監(jiān)督、制約，使權(quán)力運(yùn)作具有可控性。無(wú)論是在教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處、科技、考評(píng)等各方面，有機(jī)種植在對(duì)各個(gè)權(quán)力崗位，各個(gè)流程控制節(jié)點(diǎn)的前期防范、中期監(jiān)控、后期處置，形成不斷優(yōu)化、更加全面和深入的“全域覆蓋、深度融合”的立體化多級(jí)監(jiān)察的系
4、統(tǒng)運(yùn)行模式。以流程控制作為導(dǎo)向的新一輪懲防體系的系統(tǒng)性建設(shè)主要包括：（1）權(quán)力運(yùn)行流程再造：按照《職位說(shuō)明書》和《部門職責(zé)》進(jìn)行梳理，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)逐項(xiàng)登記權(quán)力事項(xiàng)，描述權(quán)力運(yùn)行流程，將管理事項(xiàng)流程化，優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)。進(jìn)一步建立和完善規(guī)范的機(jī)構(gòu)治理2結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮黨委的政治核心作用、職工的民主管理作用，形成權(quán)力結(jié)構(gòu)制約、業(yè)務(wù)牽制、關(guān)鍵崗位不相容、責(zé)權(quán)利對(duì)等的權(quán)力結(jié)構(gòu)。首先，明確各決策主體的職權(quán)，決策程序，依法、民主、科學(xué)決策有程序保障；其次，決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約又相互協(xié)調(diào)，部門、重點(diǎn)崗位職能配置合理并且相互制約；第三，經(jīng)營(yíng)管理的各項(xiàng)操作流程建立健全，流程設(shè)計(jì)合理、步驟
5、齊全、次序得當(dāng)、界限明確，銜接時(shí)間合理，過(guò)程受控；第四授權(quán)的范圍、事項(xiàng)、條件和期限清楚，授權(quán)事項(xiàng)與被授予者的履職能力相匹配，自由裁量權(quán)限適當(dāng)，責(zé)、權(quán)、利明確且對(duì)等。（2）優(yōu)化業(yè)務(wù)流程：首先，優(yōu)化完善“三重一大”決策制度，細(xì)化議事規(guī)則，規(guī)范工作流程，健全工作機(jī)制；其次，要記錄工作過(guò)程，把權(quán)力制衡、過(guò)程監(jiān)控原則和廉政從業(yè)規(guī)定體現(xiàn)在經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，壓縮自由裁量空間；第三，要充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視、審計(jì)等專門監(jiān)督機(jī)構(gòu)的作用，明確監(jiān)督責(zé)任、途徑和方法，加強(qiáng)效能監(jiān)察、內(nèi)部控制和過(guò)程監(jiān)督，健全考核評(píng)價(jià)制度，切實(shí)形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，防范腐敗行為的發(fā)生。（3）
6、流程控制的整合：繼續(xù)在“有機(jī)交融、深度結(jié)合”上做文章、下功夫。一是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作貫穿于機(jī)構(gòu)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域；二是通過(guò)整合監(jiān)督資源，使各監(jiān)督部門之間信息共享，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)預(yù)警和處理，防止風(fēng)險(xiǎn)事件的惡化和擴(kuò)散；三是充分運(yùn)用信息管理平臺(tái)，改進(jìn)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理流程監(jiān)管的方式和途徑，逐步實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上適時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控，做到信息可監(jiān)控、行為留痕跡、過(guò)失可追溯。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)輿情的收集、研判和處置。形成預(yù)警防控與機(jī)構(gòu)改革發(fā)展的良性互動(dòng)。2.注重懲防針對(duì)性一是新一輪懲防體系建設(shè)時(shí)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分確立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，突出重點(diǎn)，抓住“三重一大”，即重大事項(xiàng)決策，重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大
7、額資金使用；以及腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位和3關(guān)鍵環(huán)節(jié)。二是在這些重點(diǎn)領(lǐng)域里重點(diǎn)關(guān)注行使審批、經(jīng)營(yíng)權(quán)力和掌管著人、財(cái)、物的關(guān)鍵崗位，結(jié)合形勢(shì)變化，針對(duì)權(quán)力運(yùn)行的重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)研究，重點(diǎn)探索，深入剖析腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的深層次原因，認(rèn)真研究重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)環(huán)節(jié)的權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督制約機(jī)制。（1）完善科學(xué)的思想教育機(jī)制，加強(qiáng)廉政文化建設(shè)，形成拒腐防變教育長(zhǎng)效機(jī)制。縱觀歷史上產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的原因，其根
