銀行加強(qiáng)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險自查的報告

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1、銀行加強(qiáng)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險自查的報告銀行加強(qiáng)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險自查的報告。對涉及人民群眾切身利益行政行為執(zhí)行情況的自查報告。區(qū)勞動保障局人社局關(guān)于對涉及人民群眾切身利益行政行為執(zhí)行情況的自查報告和區(qū)監(jiān)察局:按照市委、市政府辦公室《關(guān)于迅速對涉及人民群眾切身利益行政…。關(guān)于近三年發(fā)展黨員工作的自查報告。銀行加強(qiáng)內(nèi)控管理有效防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險自查的報告一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)為保證排查工作的嚴(yán)肅、有序.高效開展，我成立了以董事長任組長，監(jiān)事長、行長、副行長任副組長，各部門經(jīng)理及行處負(fù)責(zé)人任組員的領(lǐng)導(dǎo)工作小組，領(lǐng)導(dǎo)工作小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)

2、在稽此次排查過程中，沒有發(fā)現(xiàn)柜面違規(guī)操作的現(xiàn)象，客戶辦理業(yè)務(wù)中親自簽字。代辦業(yè)務(wù)的，代理人必須提供委托書及身份證原件復(fù)印件。各行處嚴(yán)格登記掛失登記簿、密碼重置登記簿。各行處在柜面辦理個人及對公開戶業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格堅持銀監(jiān)局、人民銀行、省聯(lián)社、合行的規(guī)章制度，嚴(yán)格審核客戶開戶文件和印鑒的真實(shí)性、開戶申請人意愿的真實(shí)性和開戶辦理人身份的真實(shí)性等。在本行已開立基本賬戶的企業(yè)申請開立一般賬戶，嚴(yán)格堅持與開立基本賬戶是留存的開戶文件、印鑒核對的制度。此次排查過程中，各網(wǎng)點(diǎn)在辦理個人及對公開戶中，嚴(yán)格制定管理制度，開戶資料完整.真實(shí)，對公開戶資料期限有效，對過期資料及時更換

3、。各網(wǎng)點(diǎn)堅持對賬與業(yè)務(wù)辦理在人員、崗位、職責(zé)方面嚴(yán)格分離原則。加強(qiáng)新開戶企業(yè)、企業(yè)注冊地與對賬地址不一致、短期內(nèi)資金異常變動等賬戶的對賬工作，采取上門、面對面對賬核實(shí)的方式。加強(qiáng)對賬結(jié)果分析，對當(dāng)前未實(shí)現(xiàn)有效對賬的賬戶，采取有效措施保證有效對賬。此次排查工作中，沒有發(fā)現(xiàn)長期不對賬、資金異常變動的賬戶,各行處對公人員嚴(yán)格按照相關(guān)對賬管理制度，及時、有效對賬。各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)格堅持雙人入庫保管、事先審批登記、雙人監(jiān)督領(lǐng)用的原則，確保保管.審批、使用的分理和有效監(jiān)督制約。各行處負(fù)責(zé)人嚴(yán)格堅持一月四次查庫制度，對重要憑證和印章嚴(yán)格監(jiān)有效防范套打存折、盜用重要憑證和印章等

4、風(fēng)險。此次排查工程中，各網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)格按照執(zhí)行相關(guān)規(guī)定對重要憑證、印章進(jìn)行管理，認(rèn)真填寫查庫登記簿，認(rèn)真填寫印章啟用、停用、交接登記簿。各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)配備了先進(jìn)的高清攝像頭，實(shí)現(xiàn)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金區(qū)同步錄音錄像，錄像資料清晰辨認(rèn)銀行員工和客戶的面部特征，清晰顯示業(yè)務(wù)辦理全過程。并且錄音錄像資料完整保存，規(guī)定保存期限，對重要業(yè)務(wù)的錄音錄像備份永久保存，造冊登記，專人保管。此次排查過程中，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)錄音錄像設(shè)備正常運(yùn)行，通過調(diào)閱錄音錄像記錄，清晰度很高，辦理業(yè)務(wù)記錄保存完整。、員工行為管理情況此次排查中，采用座談、暗訪、檢查學(xué)習(xí)筆記、政治學(xué)習(xí)筆記等方式，對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工進(jìn)行了全面

5、、深入的調(diào)查，沒有發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪、違反禁止性規(guī)定的員工。對涉及人民群眾切身利益行政行為執(zhí)行情況的自查報告區(qū)勞動保障局人社局關(guān)于對涉及人民群眾切身利益行政行為執(zhí)行情況的自查報告**區(qū)監(jiān)察局:按照市委、市政府辦公室《關(guān)于迅速對涉及人民群眾切身利益行政…一位非黨派副局長的自查自糾報告一位非黨派副局長的自查自糾報告一年來，在成都電業(yè)局和大邑供電局黨委、行政的領(lǐng)導(dǎo)下,在全體職工的支持下，我嚴(yán)格圍繞全年總體工作要求和主要工作目標(biāo)….關(guān)于近三年發(fā)展黨員工作的自查報告關(guān)于近三年發(fā)展黨員工作的自查報告根據(jù)委組織部《關(guān)于黨員發(fā)展工作進(jìn)行自查的通知》的要求，對照《中國共產(chǎn)黨發(fā)展黨員

6、工作細(xì)則》，從八月十六日至十九日"學(xué)校校園環(huán)境藝術(shù)化自查報告學(xué)校校園環(huán)境藝術(shù)化自查報告我校以科學(xué)發(fā)展觀為指南，根據(jù)上級指示精神，以全面貫徹教育方針和全面提高教育教學(xué)質(zhì)量為宗旨,圍繞辦讓人民滿意的教育、創(chuàng)讓人民滿意的…