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《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)程第一章總則第一條?為保護(hù)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（簡(jiǎn)稱債務(wù)融資工具）持有人的合法權(quán)益，規(guī)范債務(wù)融資工具持有人會(huì)議（簡(jiǎn)稱持有人會(huì)議），明確相關(guān)各方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。第二條?持有人會(huì)議由同期全體債務(wù)融資工具持有人組成，依據(jù)本規(guī)程規(guī)定的程序召集和召開，對(duì)本規(guī)程規(guī)定權(quán)限范圍內(nèi)與債務(wù)融資工具本息償付相
2、關(guān)的重大事項(xiàng)依法進(jìn)行審議和表決。第三條?持有人會(huì)議以維護(hù)債務(wù)融資工具持有人的共同利益，表達(dá)債務(wù)融資工具持有人的集體意志為目的。第四條?持有人會(huì)議根據(jù)本規(guī)程審議通過的決議，對(duì)同期全體債務(wù)融資工具持有人具有同等效力和約束力。第二章持有人會(huì)議的召開條件第五條?發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在募集說明書中約定持有人會(huì)議的召集人。召集人原則上為本期債務(wù)融資工具的主承銷商。本期債務(wù)融資工具由多家機(jī)構(gòu)聯(lián)合承銷的，召集人為負(fù)責(zé)后續(xù)管理的牽頭主承銷商。第六條?在債務(wù)融資工具存續(xù)期間，出現(xiàn)以下情形之一的，召集人應(yīng)當(dāng)自知悉該情形之日起按勤勉盡責(zé)的要求
3、召集持有人會(huì)議，并擬定會(huì)議議案。（一）發(fā)行人未能按期足額兌付債務(wù)融資工具本金或利息；（二）發(fā)行人轉(zhuǎn)移債務(wù)融資工具全部或部分清償義務(wù)；（三）發(fā)行人變更信用增進(jìn)安排或信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)，對(duì)債務(wù)融資工具持有人權(quán)益產(chǎn)生重大不利影響的；（四)發(fā)行人減資、合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)或被接管;（五）單獨(dú)或合計(jì)持有百分之五十以上同期債務(wù)融資工具余額的持有人提議召開；（六）募集說明書中約定的其他應(yīng)當(dāng)召開持有人會(huì)議的情形；（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他應(yīng)由持有人會(huì)議做出決議的情形。出現(xiàn)上述情形時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知召集人。持有人會(huì)議的召集
4、不以發(fā)行人履行告知義務(wù)為前提。第七條?在債務(wù)融資工具存續(xù)期間，發(fā)行人或信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》列明的重大事項(xiàng)情形之一的，債務(wù)融資工具持有人、發(fā)行人和信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)可以向召集人提議召開持有人會(huì)議。召集人不能履行或不履行召集職責(zé)的，提議人有權(quán)自行召集持有人會(huì)議。召集程序、議事規(guī)則、表決決議機(jī)制可以參照本規(guī)程的相關(guān)規(guī)定。第三章持有人會(huì)議的召集第八條?召集人應(yīng)當(dāng)至少于持有人會(huì)議召開日前兩個(gè)工作日在中國(guó)債券信息網(wǎng)、中國(guó)貨幣網(wǎng)和交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布召開持有人會(huì)議的公告。第九條?召開
5、持有人會(huì)議的公告內(nèi)容包括但不限于下列事項(xiàng)：（一）會(huì)議召集人、會(huì)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式；（二）會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)；（三）會(huì)議召開形式：持有人會(huì)議可以采用現(xiàn)場(chǎng)、非現(xiàn)場(chǎng)或兩者相結(jié)合的形式；（四）會(huì)議擬審議議題：議題屬于持有人會(huì)議權(quán)限范圍、有明確的決議事項(xiàng)，并且符合法律、法規(guī)和本規(guī)程的相關(guān)規(guī)定。（五）會(huì)議議事程序：包括持有人會(huì)議的召集方式、表決方式、表決時(shí)間和其他相關(guān)事宜；（六）債權(quán)登記日：應(yīng)為持有人會(huì)議召開日前一工作日；（七）提交債券賬務(wù)資料以確認(rèn)參會(huì)資格的截止時(shí)點(diǎn)：債務(wù)融資工具持有人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未向召集人證明其參會(huì)資
6、格的，不得參加持有人會(huì)議和享有表決權(quán)。（八）委托事項(xiàng)。第十條?召集人在持有人會(huì)議召開前將議案發(fā)送至參會(huì)人員，并將議案提交至持有人會(huì)議審議。第四章持有人會(huì)議參會(huì)機(jī)構(gòu)第十一條??債務(wù)融資工具持有人應(yīng)當(dāng)于債權(quán)登記日向中國(guó)人民銀行認(rèn)可的銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)查詢本人當(dāng)日的債券賬務(wù)信息，并于會(huì)議召開日提供相應(yīng)債券賬務(wù)資料以證明參會(huì)資格。召集人應(yīng)當(dāng)對(duì)債務(wù)融資工具持有人的參會(huì)資格進(jìn)行確認(rèn)，并登記其名稱以及持有份額。第十二條??除法律、法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則另有規(guī)定外，在債權(quán)登記日確認(rèn)債權(quán)的債務(wù)融資工具持有人有權(quán)
7、出席或者通過出具書面授權(quán)書委托合格代理人出席持有人會(huì)議。授權(quán)委托書需載明委托事項(xiàng)的授權(quán)權(quán)限。授權(quán)權(quán)限包括但不限于代理出席權(quán)、議案表決權(quán)、議案修正權(quán)、修正議案表決權(quán)。第十三條??發(fā)行人、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)等重要關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)按照召集人的要求列席持有人會(huì)議。交易商協(xié)會(huì)派員列席持有人會(huì)議。第十四條??持有人會(huì)議應(yīng)當(dāng)有律師出席。出席律師原則上由為債務(wù)融資工具發(fā)行出具法律意見的律師擔(dān)任。出席律師對(duì)會(huì)議的召集、召開、表決程序、出席會(huì)議人員資格和有效表決權(quán)等事項(xiàng)出具法律意見書。法律意見書應(yīng)當(dāng)與持有人會(huì)議決
8、議一同披露。第十五條??信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)可應(yīng)召集人邀請(qǐng)列席會(huì)議，密切跟蹤持有人會(huì)議動(dòng)向，并及時(shí)發(fā)表公開評(píng)級(jí)意見。第五章持有人會(huì)議的表決和決議第十六條??債務(wù)融資工具持有人及其代理人行使表決權(quán)，所持每一債務(wù)融資工具最低面額為一表決權(quán)。發(fā)行人、發(fā)行人母公司、發(fā)行人下屬子公司、債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方等重要關(guān)聯(lián)方?jīng)]有表決權(quán)。第十七條??除募集說明書另有約定外，出席持有人會(huì)議的債務(wù)融資工具持有人所持有的表決權(quán)
