銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具現(xiàn)場調(diào)查工作規(guī)程.doc

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1、銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具現(xiàn)場調(diào)查工作規(guī)程?第一章??總則第一條??為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（簡稱債務(wù)融資工具）現(xiàn)場調(diào)查工作，督導(dǎo)相關(guān)市場成員依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，促進(jìn)銀行間債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）以及中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱交易商協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)范文件，制定本規(guī)程。第二條??本規(guī)程所稱現(xiàn)場調(diào)查，是指交易商協(xié)會根據(jù)需要組成調(diào)查組，進(jìn)入調(diào)查對象的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等場所，就調(diào)查對象在債務(wù)融資工具發(fā)行、承銷和后續(xù)管理過程中對相關(guān)自律規(guī)范文件執(zhí)行情況實(shí)施

2、的自律檢查。第三條??本規(guī)程所稱調(diào)查對象，是指債務(wù)融資工具發(fā)行人（簡稱發(fā)行人）與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等交易商協(xié)會會員，以及自愿接受交易商協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)。第四條??現(xiàn)場調(diào)查是交易商協(xié)會的獨(dú)立行為，不替代發(fā)行人以及主承銷商等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)開展的相關(guān)工作。第五條??調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，及時(shí)提供相關(guān)信息，并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第六條??現(xiàn)場調(diào)查不代表交易商協(xié)會對相關(guān)債務(wù)融資工具投資價(jià)值做出任何評價(jià)，也不代表對相關(guān)債務(wù)融資工具投資風(fēng)險(xiǎn)做出任何判斷。投資者應(yīng)當(dāng)獨(dú)立判斷投資價(jià)值，自行承擔(dān)與其有關(guān)的任何投資風(fēng)險(xiǎn)。第七條??交易商協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)現(xiàn)場調(diào)查的組織與實(shí)施。?第二章??調(diào)

3、查實(shí)施第八條??交易商協(xié)會秘書處應(yīng)根據(jù)需要制定調(diào)查計(jì)劃，并根據(jù)調(diào)查計(jì)劃開展現(xiàn)場調(diào)查。第九條??現(xiàn)場調(diào)查的程序主要包括：（一）制定具體調(diào)查方案；（二）成立調(diào)查組；（三）向調(diào)查對象發(fā)送調(diào)查通知；（四）進(jìn)入調(diào)查現(xiàn)場開展查閱資料、訪談和實(shí)地查看工作；（五）調(diào)查評估及調(diào)查后管理。第十條??現(xiàn)場調(diào)查方案應(yīng)當(dāng)明確調(diào)查目的、調(diào)查時(shí)間、調(diào)查人員和調(diào)查提綱等內(nèi)容。第十一條??交易商協(xié)會秘書處可以根據(jù)調(diào)查需要邀請其他相關(guān)機(jī)構(gòu)或?qū)＜覅⒓诱{(diào)查組，調(diào)查組中交易商協(xié)會秘書處的調(diào)查人員不得少于2人。第十二條??交易商協(xié)會秘書處原則上應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日將調(diào)查安排書面通知調(diào)查對象。出現(xiàn)重大緊

4、急情況或者提前告知調(diào)查對象可能影響調(diào)查效果的情況除外。第十三條??調(diào)查人員與調(diào)查對象存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；調(diào)查對象認(rèn)為相關(guān)調(diào)查人員與其存在利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并至少在現(xiàn)場調(diào)查的1個工作日前以書面形式向交易商協(xié)會秘書處提出回避申請。經(jīng)交易商協(xié)會秘書處核實(shí)后，相關(guān)調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避。第十四條??調(diào)查人員進(jìn)入現(xiàn)場開始調(diào)查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示現(xiàn)場調(diào)查通知書。第十五條??現(xiàn)場調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員可以采取查閱資料、訪談、查看生產(chǎn)經(jīng)營管理場所等方式，如有必要可以復(fù)制或記錄有關(guān)資料。第十六條??查閱資料是指調(diào)查人員查閱調(diào)查對象債務(wù)融資工具相關(guān)憑證、正式文件、資料和工作底稿等內(nèi)容。

5、調(diào)查對象為發(fā)行人的，查閱資料范圍包括債務(wù)融資工具募集資金收支憑證、相關(guān)文件和生產(chǎn)經(jīng)營情況報(bào)告等。調(diào)查對象為主承銷商以及其他中介機(jī)構(gòu)的，查閱資料范圍包括債務(wù)融資工具發(fā)行、承銷及后續(xù)管理相關(guān)的各種文件、資料和憑證等。第十七條??訪談是指調(diào)查人員與調(diào)查對象工作人員就相關(guān)事宜進(jìn)行對話和詢問。參加訪談的調(diào)查對象工作人員應(yīng)當(dāng)為債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人以及交易商協(xié)會秘書處認(rèn)為有助于保證訪談效果的人員。第十八條??實(shí)地查看是指在不影響調(diào)查對象正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，調(diào)查人員進(jìn)入調(diào)查對象生產(chǎn)經(jīng)營管理場所進(jìn)行查看。調(diào)查對象為發(fā)行人的，實(shí)地查看應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營管理情況、募集資

6、金所投項(xiàng)目的運(yùn)行情況等。調(diào)查對象為主承銷商及其他中介機(jī)構(gòu)的，實(shí)地查看應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注其債務(wù)融資工具有關(guān)經(jīng)營管理情況以及各種文件和憑證保存的完備性和合規(guī)性情況等。第十九條??調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)為實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查提供必要的條件和準(zhǔn)備，及時(shí)提供調(diào)查所需的文件和資料，并以合理方式確認(rèn)其真實(shí)性。?第三章??調(diào)查后管理第二十條??交易商協(xié)會秘書處應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場調(diào)查后進(jìn)行評估，并在現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后20個工作日內(nèi)向調(diào)查對象出具業(yè)務(wù)調(diào)查意見書。第二十一條??交易商協(xié)會秘書處確定要求調(diào)查對象進(jìn)行整改的，調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)按照要求進(jìn)行整改。需要提交整改報(bào)告的，調(diào)查對象應(yīng)當(dāng)按照要求向交易商協(xié)會秘書處提交整改報(bào)

7、告。整改報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括整改原因、問題分析、整改計(jì)劃、整改措施、整改負(fù)責(zé)人等內(nèi)容。第二十二條??交易商協(xié)會秘書處應(yīng)當(dāng)核查調(diào)查對象整改落實(shí)情況。調(diào)查對象未按照要求進(jìn)行整改的，交易商協(xié)會秘書處可以采取進(jìn)一步自律管理措施。第二十三條??針對違反本規(guī)程以及現(xiàn)場調(diào)查中發(fā)現(xiàn)違反交易商協(xié)會自律規(guī)范文件要求的調(diào)查對象，交易商協(xié)會可通過誡勉談話、警告、通報(bào)、公開譴責(zé)等措施進(jìn)行處理；違反有關(guān)法律法規(guī)的，移交有關(guān)部門處理。??第二十四條??交易商協(xié)會秘書處應(yīng)當(dāng)建立現(xiàn)場調(diào)查專項(xiàng)檔案，并至少保存至現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后5年。檔案內(nèi)容包括工作底稿、調(diào)查對象提供的材料以及現(xiàn)場調(diào)查有關(guān)的其他材料。?

8、第四章工作紀(jì)律第二十五條??調(diào)查人員應(yīng)