2016年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試題

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2016年上半年遼寧省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運(yùn)作方式考試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題（在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。本大題共30小題，每小題2分，60分。）1、基金的存款利息收入計(jì)提方式為_(kāi)_。A.按日計(jì)提B.按周計(jì)提C.按月計(jì)提D.按季計(jì)提2、__是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)A.股份有限公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)3、下列不屬于基金利潤(rùn)來(lái)源的是A.存款利息收入B.發(fā)放貸款利息收入C.投資收益D.公允價(jià)值上升帶來(lái)的收益4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能有__。A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究B.草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C.全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理人、基金托管行及基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管D.對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核5、目前我國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的__是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D.掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品6、關(guān)于基金份額持有人權(quán)利，下列描述正確的是__。A.基金份額持有人享有基金財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)，而基金合同終止并清算后的財(cái)產(chǎn)歸基金管理人所有B.基金份額持有人對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)是指其可以依法轉(zhuǎn)讓其基金資產(chǎn)

1C.因?yàn)榛鸱蓊~持有人享有基金信息的知情權(quán)，所以基金公司應(yīng)該在基金份額持有人查詢基金資產(chǎn)狀況時(shí)及時(shí)提供最新的資產(chǎn)明細(xì)信息D.基金份額持有人享有表決權(quán)是指其可以對(duì)基金的投資運(yùn)作享有表決權(quán)7、基金募集的步驟一般包括A.申請(qǐng)B.核準(zhǔn)C.發(fā)售D.基金合同生效8、證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門(mén)對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)管理。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C:證券交易所D:中國(guó)人民銀行9、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本，且不低于__萬(wàn)元人民幣。A.1000B.1200C.2000D.300010、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的__是指基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.適用性11、《關(guān)于證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的有關(guān)規(guī)定，辦理開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范指最近內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為。A:1年B:6個(gè)月C:3個(gè)月D:2個(gè)月12、下列基金產(chǎn)品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)健型投資者的是A.債券型基金B(yǎng).指數(shù)型基金C.混合型基金D.股票型基金13、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起__個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A．3

2B．6C．9D．1214、__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A?證券市場(chǎng)價(jià)值B.證券化率C.證券市場(chǎng)指數(shù)D.證券種類15、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查16、關(guān)于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有__。A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的10%C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)該基金總資產(chǎn)的80%D.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量17、基金的費(fèi)用不包括__。A.管理人報(bào)酬B.利息支出C.申購(gòu)費(fèi)用D.交易費(fèi)用18、理論上，轉(zhuǎn)增股本之后，每股價(jià)格相應(yīng)__。A.向下調(diào)整B.向上調(diào)整C.不變D.隨市場(chǎng)行情而定19、是為適應(yīng)我國(guó)證券市場(chǎng)和基金業(yè)發(fā)展新形勢(shì).新情況的需要成立的，是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。A:證券業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D:基金業(yè)委員會(huì)20、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。A?股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B?中金所推出的首個(gè)股指期貨合約為滬深300股指期貨

3C?股票價(jià)格指數(shù)期貨屬于衍生類金融產(chǎn)品D?股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的21、下列各項(xiàng)中，__不屬于基金利潤(rùn)的內(nèi)容A?股利利息收入B?債券利息投資收益A.公允價(jià)值變動(dòng)收益B.基金募集資金22、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D.可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制23、在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的是A.估值日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.估值日沒(méi)有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定公允價(jià)值C?估值日沒(méi)有市價(jià)或現(xiàn)行出價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價(jià)格，調(diào)整最近交易的市價(jià)，以確定公允價(jià)值D.有充分證據(jù)表明最近交易的市價(jià)或出價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定公允價(jià)值24、為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來(lái)?yè)p失，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)25、當(dāng)影子定價(jià)所確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值超過(guò)攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值（即產(chǎn)生正偏離）時(shí)，表明基金組合中存在__。A.浮虧B.先浮虧后浮盈C.浮盈D.先浮盈后浮虧26、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括A?家庭規(guī)模B?社會(huì)階層C.家庭生命周期D.交通通信條件27、考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。

4A.基金經(jīng)理的教育背景B.基金經(jīng)理從業(yè)年限C.基金經(jīng)理的履歷D.基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過(guò)的榮譽(yù)和處罰等情況28、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.現(xiàn)貨交易市場(chǎng)D.中小企業(yè)板市場(chǎng)29、《證券法》規(guī)定，當(dāng)股票發(fā)行采用代銷方式時(shí)，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量__的，為發(fā)行失敗。A.30%B.50%C.60%D.70%只注明它在公司總股本中30、無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，所占__的股票。A.份數(shù)B.比例C.資金D.數(shù)量二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。）31、關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說(shuō)法不正確的是A:登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字B:涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)C:引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處D:引用基金過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn)32、對(duì)于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是A:基金規(guī)模和基金存續(xù)期限的可變性不同B:份額計(jì)算方式C:影響基金價(jià)格的主要因素不同D:收益與風(fēng)險(xiǎn)不同33、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)成立于年。A:1991B:2001

5C:2002D:200334、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是A?債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系D?所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系35、基金銷售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致其他違規(guī)情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施包括__A?提示基金銷售機(jī)構(gòu)改正B?出具監(jiān)管警示函C?對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起20日后，方可使用D.責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查36、以下屬于貨幣證券的有A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票37、2004年6月1日的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。A:《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》B:《證券投資基金法》C:《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》D:《證券投資基金管理暫行辦法》38、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法，正確的有A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B?負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場(chǎng)39、投資者評(píng)價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來(lái)具體反映，下列有關(guān)特征分類的說(shuō)法，正確的有__。A.穩(wěn)健型投資者對(duì)投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動(dòng)對(duì)心理的煎熬，追求穩(wěn)定B.積極型投資者有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的D.投資者以其風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型40、某證券投資基金發(fā)行募集的資金，80%投資于可流通的國(guó)債、地方政府債券和公司債券，20%投資于金融債券，該基金屬于__型證券投資基金。

6A.貨幣市場(chǎng)B.債券C.期貨D.股票41、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的以上A：50%B：60%C：70%D：80%42、關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，以下描述正確的是__。A.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換B.同一基金公司管理的開(kāi)放式基金和圭寸閉式基金可互相轉(zhuǎn)換C.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的開(kāi)放式基金間的轉(zhuǎn)換D.登記在同一注冊(cè)登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換43、督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)__獨(dú)立董事同意。A.1/2B.2/3C.80%D.全體44、與半年度報(bào)告不同，基金年度報(bào)告應(yīng)提供最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。A.1 B.2 C．3 D．445、LOF基金份額的場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為A．10元人民幣B．10份基金份額C．1份基金份額D．1元人民幣46、下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售售后服務(wù)的有__。A?開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法B?協(xié)助客戶辦理開(kāi)立賬戶、買(mǎi)賣、資料變更等基金業(yè)務(wù)C.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D?在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶47、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括A?易入原則B?成長(zhǎng)原則

7C?成本原則D?可測(cè)原則48、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為A?到期收益率B?實(shí)際收益率C.持有期收益率D?名義利率49、封閉式基金募集期限已滿，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的時(shí)，基金不得成立。A：50%B：70%C：80%D：100%50、下列選項(xiàng)中，__不屬于《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評(píng)級(jí)應(yīng)遵循的原則。A?長(zhǎng)期性B.全面性C.針對(duì)性D.一致性51、債券型基金的分類依據(jù)包括A.持有債券的到期日期B.持有債券的質(zhì)量的高低

8B.是否持有股票D?持有債券的發(fā)行者52、債券的特征包括A?償還性B.流動(dòng)性C.安全性D.收益性53、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A.10B.15C.204元/股，必要D.2554、投資者預(yù)計(jì)某上市公司自一年后開(kāi)始分發(fā)紅利，紅利為每年的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為_(kāi)_元/股。A.32B.40C.50D.8055、下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)C.公司股息提高D.印花稅稅率提高56、不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是A.指數(shù)型基金B(yǎng).主動(dòng)型基金C.靈活配置基金D.積極成長(zhǎng)基金57、下列關(guān)于證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的說(shuō)法，正確的有__。A.按順序關(guān)系，證券市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B.證券“一級(jí)市場(chǎng)”是指已發(fā)行的證券通過(guò)買(mǎi)賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)C.證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提D.證券流通市場(chǎng)是證券繼續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件58、基金銷售由__負(fù)責(zé)辦理，該機(jī)構(gòu)可以委托其他合格機(jī)構(gòu)代為辦理A.基金管理人B.商業(yè)銀行

9c.證券公司D?證券投資咨詢機(jī)構(gòu)59、基金銷售機(jī)構(gòu)維護(hù)客戶關(guān)系的基本方法有A.客戶追蹤B.費(fèi)率優(yōu)惠C.客戶調(diào)查D.業(yè)務(wù)跟進(jìn)妥善保管基金份額持有年。60、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于A：10B：15c：20D：30