碳交易（CCER）和電力交易

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碳交易（CCER）和電力交易2019年12月16日，國(guó)家財(cái)政部印發(fā)了《碳排放權(quán)交易有關(guān)會(huì)計(jì)處理暫行規(guī)定》的通知財(cái)會(huì)〔2019〕22號(hào)；2019月12月27日，國(guó)家發(fā)改委印發(fā)了印發(fā)《全國(guó)公共資源交易目錄指引》的通知發(fā)改法規(guī)〔2019〕2024號(hào)。2019月12月21日，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)印發(fā)《關(guān)于做好2020年電力中長(zhǎng)期合同簽訂工作的通知》發(fā)改運(yùn)行〔2019〕1982號(hào)碳經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開始逐步進(jìn)入大眾視野。電力交易市場(chǎng)化加速推進(jìn)和新能源電力全面走向平價(jià)和平民消費(fèi)。在此，分享一篇往年的學(xué)習(xí)筆記，以茲興趣者參考和行研深入備忘，后續(xù)將持續(xù)關(guān)注和研究。（一）碳交易、CCER機(jī)制、碳資產(chǎn)管理及相關(guān)政策1.碳交易的設(shè)計(jì)原理6

1圖示涵義概括為：政府今后每年結(jié)合行業(yè)節(jié)能環(huán)保的專項(xiàng)要求的管理區(qū)別，給碳排放企業(yè)發(fā)放定額的碳排放配額指標(biāo)（免費(fèi)發(fā)放），兩年一個(gè)考核周期，針對(duì)同行業(yè)同類別企業(yè)的免費(fèi)發(fā)放碳排放配額指標(biāo)逐年會(huì)減少，直至考核期限內(nèi)排放達(dá)標(biāo)后不再發(fā)放。碳排放企業(yè)根據(jù)自身生產(chǎn)排放能力決策是否進(jìn)行節(jié)能減排技改投資，根據(jù)碳排放指標(biāo)的考核缺口和指標(biāo)盈余對(duì)“碳排放配額指標(biāo)”實(shí)施“缺口外購(gòu)，盈余銷售”在環(huán)境交易所內(nèi)進(jìn)行市場(chǎng)化掛牌或競(jìng)價(jià)交易。2.碳市場(chǎng)相關(guān)政策2011年11月，國(guó)家發(fā)展改革委下發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（發(fā)改辦氣候〔2011〕2601號(hào)）宣布：在北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東和深圳共計(jì)七個(gè)交易所開展碳排放交易試點(diǎn)工作。2013年起，試點(diǎn)碳市場(chǎng)啟動(dòng)，并完成了四個(gè)履約期。2016年11月，國(guó)務(wù)院印發(fā)《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》（國(guó)發(fā)〔2016〕61號(hào)）明確提出，建立和啟動(dòng)運(yùn)行全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，各地區(qū)各部門和中央企業(yè)集團(tuán)根據(jù)職能制定實(shí)施方案，明確責(zé)任目標(biāo)，完善制度設(shè)計(jì)，確保2017年啟動(dòng)全國(guó)碳市場(chǎng)交易，2020年力爭(zhēng)建成制度完善、交易活躍、公開透明的全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。2017年12月19日，國(guó)家發(fā)改委印發(fā)《全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》發(fā)改氣候規(guī)〔2017〕2191號(hào)，明確了將碳市場(chǎng)作為控制溫室氣體排放政策工具的工作定位，碳市場(chǎng)建設(shè)要遵循穩(wěn)中求進(jìn)的工作要求，明確了以發(fā)電行業(yè)為突破口（1700多家電力企業(yè)的碳排放總量達(dá)到30多億噸），率先啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易體系。下一步將抓緊開展八個(gè)重點(diǎn)行業(yè)的2016、2017年歷史數(shù)據(jù)報(bào)送、核算與核查工作，有序推進(jìn)配額分配，加快推進(jìn)碳市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。3.CCER抵消規(guī)則及資質(zhì)報(bào)審簡(jiǎn)單說(shuō)，作為自愿碳減排新能源企業(yè)，在政府備案，取得“核證自愿減排量（CCER）”，可以進(jìn)入碳市場(chǎng)交易，按照1：1比例替代碳排放配額（價(jià)格略低于配額）。專家介紹，五大發(fā)電企業(yè)的新能源項(xiàng)目把申報(bào)CCER作為新能源項(xiàng)目建設(shè)的標(biāo)配，目前北京交易所有53家新能源企業(yè)注冊(cè)參與碳交易。CCER的管理交易機(jī)制如下圖所示。6

24.碳資產(chǎn)管理截止2018年4月，全國(guó)7個(gè)試點(diǎn)地區(qū)共接近3000家企業(yè)納入碳交易體系，累計(jì)配額成交量超過(guò)2.22億噸二氧化碳當(dāng)量，成交額近50億元。圖示涵義概括為：利用碳排放配額和CCER，在碳市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)物和期貨交易，控制公司碳排放額度完成履約的前提下，在碳交易實(shí)物和期貨市場(chǎng)擇機(jī)出貨，創(chuàng)造利潤(rùn)。6

3（二）電力交易政策、交易模式周立專專家從國(guó)家電改系列政策對(duì)電力交易市場(chǎng)現(xiàn)狀及發(fā)展進(jìn)行講解，對(duì)售電公司在電力交易中的定位，發(fā)用電企業(yè)在電改新形勢(shì)下如何定位等方面進(jìn)行了講解。1.電力交易系列政策電力交易市場(chǎng)下發(fā)了系列文件，明確了一是獨(dú)立交易機(jī)構(gòu)；二是放開增量配售點(diǎn)市場(chǎng)、放開輸配以外的經(jīng)營(yíng)性電價(jià)、放開公益性調(diào)節(jié)性以外的發(fā)電計(jì)劃；三是通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管、強(qiáng)化電力統(tǒng)籌計(jì)劃、強(qiáng)化提升電力安全高效可靠運(yùn)行，要求加快從計(jì)劃性向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變，利用市場(chǎng)化手段提升“發(fā)、輸、配、售、用”各環(huán)節(jié)的效率。2.電力交易市場(chǎng)劃分國(guó)家在電力交易改革上，采用了國(guó)外成熟的兩種市場(chǎng)模式，各省依照國(guó)家有關(guān)政策結(jié)合各省的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、能源電力發(fā)展的市場(chǎng)特點(diǎn)，在兩大類交易品種下（分散式交易；集中式交易），再結(jié)合各省網(wǎng)源結(jié)構(gòu)、負(fù)荷需求，市場(chǎng)主體來(lái)開展不同細(xì)分領(lǐng)域的分項(xiàng)交易類型（如政府間協(xié)議、供需方中長(zhǎng)協(xié)、周期內(nèi)的市場(chǎng)集中或撮合競(jìng)價(jià)、新能源替代等交易類型）。從交易標(biāo)的的屬性上區(qū)分，電力市場(chǎng)只有實(shí)物交易（出廠電量交易）和權(quán)益交易（履約合同交易）兩種。國(guó)家境內(nèi)在統(tǒng)一的政策和管理標(biāo)準(zhǔn)下是一個(gè)整體電力市場(chǎng)。但是由于各省區(qū)的能源電力產(chǎn)業(yè)情況，省級(jí)行政轄區(qū)內(nèi)的管理標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)行效率各不相同，在電力市場(chǎng)化初期自然形成了省內(nèi)市場(chǎng)、省間市場(chǎng)和跨區(qū)域市場(chǎng)，各市場(chǎng)之間由于歷史原因至今存在政策和機(jī)制壁壘。省內(nèi)市場(chǎng)的發(fā)育依托各省份電改進(jìn)度，總體上順利，各省的交易規(guī)模都逐年增大。針對(duì)跨區(qū)域市場(chǎng)，目前均由已經(jīng)成立的國(guó)家級(jí)電力交易平臺(tái)——北京電力交易中心和廣州電力交易中心分別統(tǒng)籌負(fù)責(zé)。北京電力交易中心負(fù)責(zé)組織國(guó)網(wǎng)公司營(yíng)業(yè)區(qū)域的跨省區(qū)交易；廣州電力交易中心負(fù)責(zé)組織南網(wǎng)公司業(yè)務(wù)區(qū)域的跨省區(qū)交易。跨省區(qū)交易在政策上還處在摸索和試行階段（已有案例）。2019年各省跨省區(qū)交易的相關(guān)文件會(huì)陸續(xù)出臺(tái)，但目前跨省區(qū)交易的壁壘依然存在。6

4集中式電力交易市場(chǎng)演化趨勢(shì)是以中長(zhǎng)期（或長(zhǎng)協(xié)）交易為主體，以月度摘、掛牌交易和日現(xiàn)貨交易為補(bǔ)充的一個(gè)大權(quán)重專項(xiàng)交易市場(chǎng)。新能源電量的發(fā)電權(quán)交易是今后跨省區(qū)交易的重要交易類型。中長(zhǎng)期（或長(zhǎng)協(xié)）交易有向電力金融模式發(fā)展的趨勢(shì)。分布式、分散式電力交易趨勢(shì)就是就近消納，直接面對(duì)用戶，基于輸配成本和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，此類電源主要是參與到省內(nèi)（地市級(jí)區(qū)域）雙邊、多邊交易市場(chǎng)、部分電力產(chǎn)能盈余區(qū)域才有能力參與中長(zhǎng)期（或長(zhǎng)協(xié)）、現(xiàn)貨市場(chǎng)。最終發(fā)展趨勢(shì)是融入到智能微網(wǎng)等終端市場(chǎng)?，F(xiàn)貨市場(chǎng)是基于電力商品的特殊屬性和市場(chǎng)供需變化的不確定性而永遠(yuǎn)存在的專項(xiàng)市場(chǎng)?，F(xiàn)貨市場(chǎng)目前多數(shù)省份還未開通（全國(guó)目前只開展了六個(gè)試點(diǎn)），正在為全面推廣積累經(jīng)驗(yàn)。發(fā)展趨勢(shì)是逐步顯現(xiàn)金融屬性。（三）研討總結(jié)1.電力交易市場(chǎng)化提速，成熟交易市場(chǎng)有待孕育。國(guó)家及省級(jí)電力交易中心全覆蓋成立（西藏除外），特別是部分省份電力交易中心以純粹的第三方服務(wù)平臺(tái)掛牌開展業(yè)務(wù)，表明電改下的電力市場(chǎng)構(gòu)成主體的組織機(jī)構(gòu)改革有了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。后續(xù)會(huì)加快完善和深化實(shí)施。在國(guó)家級(jí)電力交易中心的組織下，出現(xiàn)了非政府協(xié)調(diào)（政府間協(xié)議）的跨省區(qū)電力交易業(yè)務(wù)，售電公司積極參與到市場(chǎng)，突顯了發(fā)用電側(cè)市場(chǎng)化需求決定電價(jià)的情況，為市場(chǎng)對(duì)資源進(jìn)行優(yōu)化配置起到了良好的率先示范作用。各省目前對(duì)售電公司采取高額保證金等市場(chǎng)準(zhǔn)入管理和差別化的交易管控機(jī)制。通過(guò)改革初期的“計(jì)劃+市場(chǎng)”雙軌制摸索和事后監(jiān)管，淘汰部分售電公司，逐步提高了電力這個(gè)特殊商品交易期間的履約能力，為后續(xù)電力市場(chǎng)交易全面、規(guī)?；砰_、完善管理機(jī)制等奠定了的基礎(chǔ)。2.新能源電力出現(xiàn)交易方式靈活和多種盈利模式。新能源項(xiàng)目在我國(guó)地域化明顯，采取跨省消納（西電東送）符合國(guó)家策略，國(guó)家層面的跨省區(qū)電力交易，緩解了電力富裕地區(qū)的限電，降低了發(fā)達(dá)省區(qū)的電價(jià)，出現(xiàn)了非政府層面的跨省區(qū)發(fā)電權(quán)交易案例，省間壁壘逐步削弱?？稍偕茉磁漕~制（尤其是非水可再生能源配額）標(biāo)準(zhǔn)和約束機(jī)制以及配套定期發(fā)布的監(jiān)測(cè)通報(bào)使得新能源電力交易和環(huán)境保護(hù)行業(yè)有機(jī)銜接，對(duì)新能源電力參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提供了區(qū)域市場(chǎng)的布局方向，市場(chǎng)體量和定位目標(biāo)。6

5碳排放在全國(guó)發(fā)電企業(yè)的實(shí)施，要求火力發(fā)電企業(yè)必須進(jìn)行碳排放配額和CCER交易，新能源企業(yè)可以利用CCER獲利、融資和置換發(fā)電權(quán)，經(jīng)營(yíng)模式多樣化。6