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《新鄉(xiāng)化纖：關于內(nèi)部控制自我評價報告 2010-03-03new》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關內(nèi)容在教育資源-天天文庫。
1、新鄉(xiāng)化纖股份有限公司關于內(nèi)部控制自我評價報告根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，公司董事會審計委員會及內(nèi)部審計部門本著客觀、審慎原則對公司目前的內(nèi)部控制及運行情況進行了認真深入的檢查和評估，現(xiàn)對公司2009年度內(nèi)部控制情況作出如下自評：一、公司基本情況及內(nèi)部控制基本目標與基本準則新鄉(xiāng)化纖股份有限公司（以下簡稱公司）是經(jīng)河南省經(jīng)濟體制改革委員會豫體改字[1993]153號文件批準，由新鄉(xiāng)化學纖維廠（后變更為新鄉(xiāng)白鷺化纖集團有限責任公司）獨家發(fā)起，于1993年3月
2、，以定向募集方式設立的股份有限公司。1999年經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[1999]87號文件批準，向社會公開發(fā)行境內(nèi)上市內(nèi)資股（A股）7,500萬股，并于1999年8月18日在深圳證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行，10月21日在深圳證券交易所掛牌交易。股票簡稱新鄉(xiāng)化纖、股票代碼000949。公司持有河南省工商行政管理局換發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，注冊號為豫工商4100001003004，注冊資本588,685,694.00元。公司屬于化纖行業(yè)。公司是我國生產(chǎn)化纖紡織原材料的大型一類企業(yè)，主營粘膠長絲、粘膠短纖維和氨綸的生產(chǎn)與銷售，是全國大型的粘
3、膠纖維生產(chǎn)基地之一，是國內(nèi)粘膠行業(yè)的龍頭企業(yè)，2009年生產(chǎn)粘膠纖維120,295噸，其中，粘膠長絲46,478噸，粘膠短纖維66,932噸；生產(chǎn)氨綸纖維6,885噸。目前擁有亞洲最大的粘膠長絲連續(xù)紡生產(chǎn)線（12條長絲生產(chǎn)線中有4條為連續(xù)紡）和先進的氨綸連續(xù)聚合干法紡絲生產(chǎn)線，主導產(chǎn)品--粘膠長絲的綜合競爭力在亞洲地區(qū)名列前茅。公司主導產(chǎn)品白鷺牌粘膠長絲、粘膠短纖維被認定為中國名牌產(chǎn)品，公司成為全國粘膠纖維行業(yè)首批獲此殊榮的企業(yè)。公司竹漿粘膠長絲、大豆蛋白改性纖維素纖維等五項新產(chǎn)品獲得國家專利證書。公司共申請國家發(fā)明專利15項，
4、申請實用新型專利36項，授權使用21項，專利總數(shù)在全國同行業(yè)中名列前茅。公司始終堅持以科技創(chuàng)新的理念，憑借規(guī)范的管理機制、高效的管理方式，努力打造產(chǎn)品核心競爭力，采用了先進的生產(chǎn)設備和制造工藝，建立了符合國際標準的品質(zhì)保1證體系，取得了ISO9002國際質(zhì)量體系認證，并嚴格貫徹認證體系，以保證公司各個環(huán)節(jié)安全、規(guī)范、高效運作，確保公司的管理科學合理，為客戶提供快捷、高效、優(yōu)質(zhì)的服務。公司還建立了嚴密的財務管理制度，以保證資產(chǎn)的安全完整和財務信息的客觀準確。公司充分認識到良好、完善的管理機制對實現(xiàn)經(jīng)營管理目標的重要性，根據(jù)自身的實
5、際情況，建立了覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度，保證了公司業(yè)務活動的正常進行和保護資產(chǎn)的安全和完整。公司的內(nèi)部控制基本達到以下目標：1、建立和完善符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結構及內(nèi)部組織結構，形成科學的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，保證公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)；2、建立行之有效的風險控制系統(tǒng)，強化風險管理，保證公司各項業(yè)務活動的健康運行；3、堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤、舞弊行為，保護公司財產(chǎn)的安全完整；4、規(guī)范公司會計行為，保證會計資料真實完整，提高會計信息質(zhì)量；5、確保國家有關法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫
6、徹執(zhí)行。公司內(nèi)部控制遵循以下基本原則：1、內(nèi)部控制涵蓋公司內(nèi)部的各項經(jīng)濟業(yè)務、各個部門和各個崗位，并針對業(yè)務處理過程中的關鍵控制點，將內(nèi)部控制落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；2、內(nèi)部控制符合國家有關的法律法規(guī)和本單位的實際情況，要求全體員工必須遵照執(zhí)行，任何部門和個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權力；3、內(nèi)部控制保證公司機構、崗位及其職責權限的合理設置和分工，堅持不相容職務相互分離，確保不同機構和崗位之間權責分明、相互制約、相互監(jiān)督；4、內(nèi)部控制的制定兼顧考慮成本與效益的關系，盡量以合理的控制成本達到最佳的控制效果。5、內(nèi)部
7、控制隨著外部環(huán)境的變化、機構、崗位職能的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。2現(xiàn)就內(nèi)部控制的三個構成要素——控制環(huán)境、會計系統(tǒng)和控制程序，對公司的內(nèi)部控制進行評價。二、控制環(huán)境控制環(huán)境反映了管理當局和董事會對內(nèi)部控制及其重要性的態(tài)度、認識和行動，它是增強或弱化各種方針政策、組織效率和各種因素共同作用的一種氛圍?？刂骗h(huán)境的好壞，直接決定著其他控制能否實施以及實施的效果。本著規(guī)范運作的基本思想，公司積極創(chuàng)造良好的控制環(huán)境，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（一）經(jīng)營管理的觀念、方式和風格公司在管理方式上強調(diào)制度、程序管理，注重風險的防范和運
8、行的安全，追求穩(wěn)中求進的風格，同時緊緊抓住一切發(fā)展機會，做到一年一小變、三年一大變，五年換新顏。1、公司經(jīng)營宗旨公司專注于粘膠纖維、氨綸纖維的研發(fā)和制造，持續(xù)為客戶提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務，堅持“面向世界，開創(chuàng)未來，追求效益，回報股東，美化生活，造福人類”的經(jīng)營宗旨
