新鄉(xiāng)化纖：關(guān)于內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告 2010-03-03new

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1、新鄉(xiāng)化纖股份有限公司關(guān)于內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求，公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及內(nèi)部審計(jì)部門本著客觀、審慎原則對(duì)公司目前的內(nèi)部控制及運(yùn)行情況進(jìn)行了認(rèn)真深入的檢查和評(píng)估，現(xiàn)對(duì)公司2009年度內(nèi)部控制情況作出如下自評(píng)：一、公司基本情況及內(nèi)部控制基本目標(biāo)與基本準(zhǔn)則新鄉(xiāng)化纖股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）是經(jīng)河南省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)豫體改字[1993]153號(hào)文件批準(zhǔn)，由新鄉(xiāng)化學(xué)纖維廠（后變更為新鄉(xiāng)白鷺化纖集團(tuán)有限責(zé)任公司）獨(dú)家發(fā)起，于1993年3月

2、，以定向募集方式設(shè)立的股份有限公司。1999年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[1999]87號(hào)文件批準(zhǔn)，向社會(huì)公開發(fā)行境內(nèi)上市內(nèi)資股（A股）7,500萬股，并于1999年8月18日在深圳證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行，10月21日在深圳證券交易所掛牌交易。股票簡(jiǎn)稱新鄉(xiāng)化纖、股票代碼000949。公司持有河南省工商行政管理局換發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，注冊(cè)號(hào)為豫工商4100001003004，注冊(cè)資本588,685,694.00元。公司屬于化纖行業(yè)。公司是我國(guó)生產(chǎn)化纖紡織原材料的大型一類企業(yè)，主營(yíng)粘膠長(zhǎng)絲、粘膠短纖維和氨綸的生產(chǎn)與銷售，是全國(guó)大型的粘

3、膠纖維生產(chǎn)基地之一，是國(guó)內(nèi)粘膠行業(yè)的龍頭企業(yè)，2009年生產(chǎn)粘膠纖維120,295噸，其中，粘膠長(zhǎng)絲46,478噸，粘膠短纖維66,932噸；生產(chǎn)氨綸纖維6,885噸。目前擁有亞洲最大的粘膠長(zhǎng)絲連續(xù)紡生產(chǎn)線（12條長(zhǎng)絲生產(chǎn)線中有4條為連續(xù)紡）和先進(jìn)的氨綸連續(xù)聚合干法紡絲生產(chǎn)線，主導(dǎo)產(chǎn)品--粘膠長(zhǎng)絲的綜合競(jìng)爭(zhēng)力在亞洲地區(qū)名列前茅。公司主導(dǎo)產(chǎn)品白鷺牌粘膠長(zhǎng)絲、粘膠短纖維被認(rèn)定為中國(guó)名牌產(chǎn)品，公司成為全國(guó)粘膠纖維行業(yè)首批獲此殊榮的企業(yè)。公司竹漿粘膠長(zhǎng)絲、大豆蛋白改性纖維素纖維等五項(xiàng)新產(chǎn)品獲得國(guó)家專利證書。公司共申請(qǐng)國(guó)家發(fā)明專利15項(xiàng)，

4、申請(qǐng)實(shí)用新型專利36項(xiàng)，授權(quán)使用21項(xiàng)，專利總數(shù)在全國(guó)同行業(yè)中名列前茅。公司始終堅(jiān)持以科技創(chuàng)新的理念，憑借規(guī)范的管理機(jī)制、高效的管理方式，努力打造產(chǎn)品核心競(jìng)爭(zhēng)力，采用了先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備和制造工藝，建立了符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的品質(zhì)保1證體系，取得了ISO9002國(guó)際質(zhì)量體系認(rèn)證，并嚴(yán)格貫徹認(rèn)證體系，以保證公司各個(gè)環(huán)節(jié)安全、規(guī)范、高效運(yùn)作，確保公司的管理科學(xué)合理，為客戶提供快捷、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。公司還建立了嚴(yán)密的財(cái)務(wù)管理制度，以保證資產(chǎn)的安全完整和財(cái)務(wù)信息的客觀準(zhǔn)確。公司充分認(rèn)識(shí)到良好、完善的管理機(jī)制對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的重要性，根據(jù)自身的實(shí)

5、際情況，建立了覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度，保證了公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行和保護(hù)資產(chǎn)的安全和完整。公司的內(nèi)部控制基本達(dá)到以下目標(biāo)：1、建立和完善符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；2、建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行；3、堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)誤、舞弊行為，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全完整；4、規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量；5、確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫

6、徹執(zhí)行。公司內(nèi)部控制遵循以下基本原則：1、內(nèi)部控制涵蓋公司內(nèi)部的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各個(gè)崗位，并針對(duì)業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，將內(nèi)部控制落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；2、內(nèi)部控制符合國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)和本單位的實(shí)際情況，要求全體員工必須遵照?qǐng)?zhí)行，任何部門和個(gè)人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力；3、內(nèi)部控制保證公司機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分離，確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督；4、內(nèi)部控制的制定兼顧考慮成本與效益的關(guān)系，盡量以合理的控制成本達(dá)到最佳的控制效果。5、內(nèi)部

7、控制隨著外部環(huán)境的變化、機(jī)構(gòu)、崗位職能的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。2現(xiàn)就內(nèi)部控制的三個(gè)構(gòu)成要素——控制環(huán)境、會(huì)計(jì)系統(tǒng)和控制程序，對(duì)公司的內(nèi)部控制進(jìn)行評(píng)價(jià)。二、控制環(huán)境控制環(huán)境反映了管理當(dāng)局和董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制及其重要性的態(tài)度、認(rèn)識(shí)和行動(dòng)，它是增強(qiáng)或弱化各種方針政策、組織效率和各種因素共同作用的一種氛圍。控制環(huán)境的好壞，直接決定著其他控制能否實(shí)施以及實(shí)施的效果。本著規(guī)范運(yùn)作的基本思想，公司積極創(chuàng)造良好的控制環(huán)境，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（一）經(jīng)營(yíng)管理的觀念、方式和風(fēng)格公司在管理方式上強(qiáng)調(diào)制度、程序管理，注重風(fēng)險(xiǎn)的防范和運(yùn)

8、行的安全，追求穩(wěn)中求進(jìn)的風(fēng)格，同時(shí)緊緊抓住一切發(fā)展機(jī)會(huì)，做到一年一小變、三年一大變，五年換新顏。1、公司經(jīng)營(yíng)宗旨公司專注于粘膠纖維、氨綸纖維的研發(fā)和制造，持續(xù)為客戶提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，堅(jiān)持“面向世界，開創(chuàng)未來，追求效益，回報(bào)股東，美化生活，造福人類”的經(jīng)營(yíng)宗旨