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《c15044臺灣融資融券現(xiàn)況及風(fēng)險管理》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫。
1、試??題一、單項選擇題1.下列關(guān)于臺灣信用交易市場市場占有率的描述正確的是（）。????A.開放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)以來，自辦證券商的市場占有率一直處于較低水平????B.證券金融公司在信用交易市場的市場占有率在開放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)后仍維持較高水平????C.證券金融公司在信用交易市場的市場占有率在開放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)后逐漸降低????D.1995年，環(huán)華、富邦、安泰三家證金公司獲準(zhǔn)成立后，復(fù)華證券金融公司被新成立的證金公司搶占了絕大部分的市場份額????您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：二、多項選擇題2.
2、以下關(guān)于臺灣信用交易市場的發(fā)展與沿革，說法正確的是（）。????A.臺灣證券市場剛開放信用交易時，是由銀行代辦，且只辦理融資不辦理融券????B.臺灣復(fù)華證券金融公司于上世紀(jì)80年代開業(yè)，先行辦理融資業(yè)務(wù)，并于同年開辦融券????C.1990年臺灣行政院核定發(fā)布《證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法》，核準(zhǔn)證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)????D.由于證券金融公司市場占有率逐年下降，安泰證金和富邦證金于2010年決定退出市場????您的答案：D,C,A,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3.下列關(guān)于臺灣現(xiàn)行信用交易市場架構(gòu)描述正確的是
3、（）。????A.臺灣信用交易市場目前實行雙軌制的模式????B.臺灣的證券金融公司可以直接對客戶授信????C.證券金融公司授信的資金來源于自有資金、銀行借款、發(fā)行商業(yè)本票等途徑????D.5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsy
4、stem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve經(jīng)核準(zhǔn)辦理融資融券業(yè)務(wù)的證券商可通過證券金融公司進行轉(zhuǎn)融通????您的答案：B,C,D,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題4.臺灣復(fù)華證券金融公司于1979年7月開業(yè)，開業(yè)的同時開始辦理融資和融券業(yè)務(wù)。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：5.在臺灣信用交易市場，發(fā)行公司召開股東會、除權(quán)息、現(xiàn)金增資、合并等，融券應(yīng)于停止過戶前五個營業(yè)日還券，供融資戶辦理過戶。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此
5、題得分：0.0批注：6.臺灣《證券交易法》相關(guān)條款對證券金融公司、證券商進行了規(guī)范要求。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：7.在臺灣信用交易市場，融資余額或融券余額達到該種股票上市或上柜股份的20%，停止辦理融資融券。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：8.臺灣信用交易市場于1994年開放了當(dāng)日沖銷交易，即當(dāng)日融資買進與融券賣出得為相抵，僅為相抵后之凈額交割。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：9.1995年，環(huán)華、富邦、安泰三家證券金融公司獲準(zhǔn)成立，
6、臺灣證券金融公司不再是政策性機構(gòu)，而是具有競爭性的專業(yè)金融機構(gòu)。（）????您的答案：正確5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve題目分
7、數(shù)：10此題得分：10.0批注：10.臺灣地區(qū)信用交易于上世紀(jì)70年代開放，開放初期只辦理融資不辦理融券。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：試卷總得分：60.0試卷總批注：試??題一、單項選擇題1.以下關(guān)于臺灣信用交易市場的發(fā)展與沿革，描述不正確的是（）。????A.目前，臺灣地區(qū)的證券金融公司屬于政策性金融機構(gòu)????B.臺灣復(fù)華證券金融公司于1980年先后開始辦理融資和融券業(yè)務(wù)????C.臺灣信用交易市場于1994年開放了當(dāng)日沖銷交易，即當(dāng)日融資買進與融券賣出得為相抵，僅為相抵后之凈額交割????D.
8、1995年，環(huán)華、富邦、安泰三家證金公司獲準(zhǔn)成立后，臺灣證券金融公司不再是政策性機構(gòu)，而是具有競爭性的專業(yè)金融機構(gòu)????您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：二、多項選擇題2.在臺灣市場，存在下列情形的股票不
