資源描述：
《臺(tái)灣融資融券現(xiàn)況及風(fēng)險(xiǎn)管理》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。
1、試??題一、單項(xiàng)選擇題1.下列關(guān)于臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)市場(chǎng)占有率的描述正確的是（）。????A.開(kāi)放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)以來(lái)，自辦證券商的市場(chǎng)占有率一直處于較低水平????B.證券金融公司在信用交易市場(chǎng)的市場(chǎng)占有率在開(kāi)放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)后仍維持較高水平????C.證券金融公司在信用交易市場(chǎng)的市場(chǎng)占有率在開(kāi)放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)后逐漸降低????D.1995年，環(huán)華、富邦、安泰三家證金公司獲準(zhǔn)成立后，復(fù)華證券金融公司被新成立的證金公司搶占了絕大部分的市場(chǎng)份額????您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：二、多項(xiàng)選擇題2.以下關(guān)于臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)的發(fā)展與沿革，說(shuō)法正確的是（）。
2、????A.臺(tái)灣證券市場(chǎng)剛開(kāi)放信用交易時(shí)，是由銀行代辦，且只辦理融資不辦理融券????B.臺(tái)灣復(fù)華證券金融公司于上世紀(jì)80年代開(kāi)業(yè)，先行辦理融資業(yè)務(wù)，并于同年開(kāi)辦融券????C.1990年臺(tái)灣行政院核定發(fā)布《證券商辦理有價(jià)證券買賣融資融券管理辦法》，核準(zhǔn)證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)????D.由于證券金融公司市場(chǎng)占有率逐年下降，安泰證金和富邦證金于2010年決定退出市場(chǎng)????您的答案：D,C,A,B題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3.下列關(guān)于臺(tái)灣現(xiàn)行信用交易市場(chǎng)架構(gòu)描述正確的是（）。????A.臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)目前實(shí)行雙軌制的模式????B.臺(tái)灣的證券金融公司可以直接對(duì)客戶授信????C
3、.證券金融公司授信的資金來(lái)源于自有資金、銀行借款、發(fā)行商業(yè)本票等途徑????D.經(jīng)核準(zhǔn)辦理融資融券業(yè)務(wù)的證券商可通過(guò)證券金融公司進(jìn)行轉(zhuǎn)融通????您的答案：B,C,D,A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題4.臺(tái)灣復(fù)華證券金融公司于1979年7月開(kāi)業(yè)，開(kāi)業(yè)的同時(shí)開(kāi)始辦理融資和融券業(yè)務(wù)。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：5.在臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)，發(fā)行公司召開(kāi)股東會(huì)、除權(quán)息、現(xiàn)金增資、合并等，融券應(yīng)于停止過(guò)戶前五個(gè)營(yíng)業(yè)日還券，供融資戶辦理過(guò)戶。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：6.臺(tái)灣《證券交易法》相關(guān)條款對(duì)證券金融公司、證券商
4、進(jìn)行了規(guī)范要求。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：7.在臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)，融資余額或融券余額達(dá)到該種股票上市或上柜股份的20%，停止辦理融資融券。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：8.臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)于1994年開(kāi)放了當(dāng)日沖銷交易，即當(dāng)日融資買進(jìn)與融券賣出得為相抵，僅為相抵后之凈額交割。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：9.1995年，環(huán)華、富邦、安泰三家證券金融公司獲準(zhǔn)成立，臺(tái)灣證券金融公司不再是政策性機(jī)構(gòu)，而是具有競(jìng)爭(zhēng)性的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：
5、10.臺(tái)灣地區(qū)信用交易于上世紀(jì)70年代開(kāi)放，開(kāi)放初期只辦理融資不辦理融券。（）????您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：試卷總得分：60.0試卷總批注：試??題一、單項(xiàng)選擇題1.以下關(guān)于臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)的發(fā)展與沿革，描述不正確的是（）。????A.目前，臺(tái)灣地區(qū)的證券金融公司屬于政策性金融機(jī)構(gòu)????B.臺(tái)灣復(fù)華證券金融公司于1980年先后開(kāi)始辦理融資和融券業(yè)務(wù)????C.臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)于1994年開(kāi)放了當(dāng)日沖銷交易，即當(dāng)日融資買進(jìn)與融券賣出得為相抵，僅為相抵后之凈額交割????D.1995年，環(huán)華、富邦、安泰三家證金公司獲準(zhǔn)成立后，臺(tái)灣證券金融公司不再是政策性機(jī)構(gòu)，而
6、是具有競(jìng)爭(zhēng)性的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)????您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：二、多項(xiàng)選擇題2.在臺(tái)灣市場(chǎng)，存在下列情形的股票不得融資融券（）。????A.上市不滿六個(gè)月的普通股????B.股價(jià)波動(dòng)過(guò)劇????C.股權(quán)過(guò)度集中????D.成交量過(guò)度異常????您的答案：B,D,A,C題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：3.下列關(guān)于臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)現(xiàn)行作業(yè)規(guī)范說(shuō)法正確的是（）。????A.上市股票單股最高限額是2000萬(wàn)元????B.上柜股票單股最高限額是2000萬(wàn)元????C.最低維持擔(dān)保比率為130%????D.單筆融資融券期限為6個(gè)月，不得展延????您的答案：D,B,C,A題目
7、分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：三、判斷題4.臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)單只上市股票的最高融資融券限額是3000萬(wàn)元。（）????您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：5.臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)單賬戶融資和融券的最高限額均為6000萬(wàn)元。（）????您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0批注：6.臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)目前的融資保證金成數(shù)是80%。（）????您的答案：未答此題！題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：0.0批注：7.臺(tái)灣
