保薦法律責(zé)任

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1、證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法之保薦責(zé)任盡職推薦期持續(xù)督導(dǎo)期三個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其股票發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作，情節(jié)嚴(yán)重的將保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)保薦代表人從名單中去除1、未建立保薦工作檔案或者保薦工作檔案存在虛假記載、重大遺漏的2、(一)公開(kāi)發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(二)證券上市當(dāng)年即虧損；(三)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏3、在一個(gè)自然年度內(nèi),保薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過(guò)三次,或者累計(jì)時(shí)間

2、超過(guò)十二個(gè)月,且累計(jì)時(shí)間與該保薦機(jī)構(gòu)當(dāng)年末所保薦的發(fā)行人家數(shù)之比排名前三位的六個(gè)月內(nèi)不受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,或者唆使、協(xié)助、參與發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件，情節(jié)嚴(yán)重的將保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)保薦代表人從名單中去除三個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人的推薦保薦代表人因投資銀行業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在盡職推薦期間、持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)受到證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公開(kāi)譴責(zé)的1、(一)證券上市當(dāng)年累計(jì)百分之五十以上募集資金的用途與承諾不符；(二)證券上市當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)利

3、潤(rùn)比上年下滑百分之五十以上；(三)證券上市之日起十二個(gè)月內(nèi)大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；(四)首次公開(kāi)發(fā)行股票之日起十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)百分之五十以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組；(五)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)百分之五十以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組,且未在公開(kāi)發(fā)行募集文件中披露；2、(一)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)百分之二十以上；(二)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī),涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之五,或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)百分之十；(三)大股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之五,或者影響損益超過(guò)

4、前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)百分之十；(四)違規(guī)為他人提供擔(dān)保涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之十,或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)百分之十；(五)違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等,涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)百分之十,或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)百分之十；(六)高管人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；3、(一)未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告；(二)未按規(guī)定披露業(yè)績(jī)重大變化或者虧損事項(xiàng)；(三)未按規(guī)定披露資產(chǎn)購(gòu)買或者出售事項(xiàng)；(四)未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；(五)未按規(guī)定披露對(duì)損益影響超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)百分之十的擔(dān)保損失、意外災(zāi)害、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)

5、提和轉(zhuǎn)回、政府補(bǔ)貼、訴訟賠償?shù)仁马?xiàng)；(六)未按規(guī)定披露有關(guān)股權(quán)質(zhì)押、實(shí)際控制人變化等事項(xiàng)；(七)未按規(guī)定披露訴訟、擔(dān)保、重大合同、募集資金變更等事項(xiàng)；六個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人的推薦1、保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其股票發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作，情節(jié)嚴(yán)重的將保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)保薦代表人從名單中去除2、未建立保薦工作檔案或者保薦工作檔案存在虛假記載、重大遺漏的三個(gè)月不受理保薦人之“持續(xù)督導(dǎo)第2條和第3條”：一個(gè)自然年度發(fā)生兩次以上所列情形且排名前10位十二個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人的推薦1、保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所

6、提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,或者唆使、協(xié)助、參與發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件，情節(jié)嚴(yán)重的將保薦機(jī)構(gòu)及相關(guān)保薦代表人從名單中去除2、三個(gè)月不受理保薦人之“持續(xù)督導(dǎo)第1條”：一個(gè)自然年度發(fā)生兩次以上所列情形且排名前10位將相關(guān)保薦代表人從名單中去除(一)公開(kāi)發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(二)證券上市當(dāng)年即虧損；(三)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。暫不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因投資銀行業(yè)務(wù)涉嫌違

7、法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的免責(zé)條款(一)發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實(shí),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；(二)發(fā)行人已在公開(kāi)發(fā)行募集文件中做出特別提示,保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；(三)發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績(jī)、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異常或未能履行承諾；(四)發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動(dòng)予以揭示,已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；(五)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。