外部審核共同性問題

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1、外部稽核之共通性缺點(diǎn)匯整4.2環(huán)境方針⑴環(huán)境方針內(nèi)容未能充分反應(yīng)組織的作業(yè)活動(dòng)及環(huán)境影響。⑵部份員工不了解組織Z環(huán)境方針（即對內(nèi)宣導(dǎo)工作不落實(shí)）。⑶環(huán)境方針無對外溝通管道。4.3.1環(huán)境因素⑴部份部門（如采購部門）并未進(jìn)行環(huán)境因索Z查驗(yàn)工作，或環(huán)境因素之查驗(yàn)不夠完整。⑵未辨識(shí)間接影響（如供貨商、承包商）。⑶重人壞境因素評估準(zhǔn)則定義不夠明確（或判定準(zhǔn)則未予以文件化），難以藉此評估影響辨識(shí)結(jié)果之合理性。（4）對列入重大環(huán)境因素Z項(xiàng)目未做進(jìn)一步Z處理或改善。4.3.2法令規(guī)章及其它要求事項(xiàng)⑴組織未能有效

2、辨識(shí)并取得與其壞境因素有關(guān)Z法令規(guī)章。⑵組織未建立取得相關(guān)法規(guī)之管道與程序，以致未能取得最新法規(guī)。4.3.3日標(biāo)與標(biāo)的⑴部份目標(biāo)與標(biāo)的無法追溯其與先期審查結(jié)果（重大環(huán)境因素、不符合法規(guī)部份）Z關(guān)聯(lián)性。⑵部份冃標(biāo)與標(biāo)的氷設(shè)定績效指針，難以客觀評估其執(zhí)行績效。⑶部份標(biāo)的無法被量測或追蹤。（4）部份目標(biāo)與標(biāo)的與環(huán)境方針之間未能侑適當(dāng)之對應(yīng)。4.3.4環(huán)境管理方案⑴部份組織設(shè)定之環(huán)境管理方案內(nèi)容無法達(dá)到目標(biāo)與標(biāo)的之要求。⑵環(huán)境管理方案未說明改善的方法及時(shí)間表。⑶相關(guān)改善方案Z權(quán)責(zé)與分工不清。（4）環(huán)境管理

3、方案欠缺執(zhí)行紀(jì)錄及結(jié)案的驗(yàn)收基準(zhǔn)。4.4.1架構(gòu)與責(zé)任⑴執(zhí)行相關(guān)環(huán)境目標(biāo)與標(biāo)的、環(huán)境管理方案之權(quán)責(zé)不清。⑵部份部門在環(huán)境議題方而Z權(quán)責(zé)耒明確定義。442訓(xùn)練、認(rèn)知及能力⑴部份部門耒針對壞境管理系統(tǒng)各耍項(xiàng)，對部門同仁進(jìn)行教育宣導(dǎo)。⑵教育訓(xùn)練工作不落實(shí)，致相關(guān)部門員工不了解其在環(huán)境管理系統(tǒng)中所應(yīng)擔(dān)負(fù)之責(zé)任。4.4.3溝通⑴無接受與響應(yīng)員工關(guān)切議題或向員工宣導(dǎo)環(huán)境方針、環(huán)境管理系統(tǒng)相關(guān)信息之程序。⑵無具體對外溝通Z程序或做法。444環(huán)境管理系統(tǒng)的文件化無。445文件管制⑴部份文件未定頁碼，及未確實(shí)執(zhí)行簽

4、章及押注日期。⑵部份部門Z文件氷妥善處理導(dǎo)致不易檢索。⑶與環(huán)境管理系統(tǒng)冇關(guān)Z重要作業(yè)地點(diǎn)無相關(guān)文件。4.4.6作業(yè)管制⑴部份部門未依照組織制定Z程序書執(zhí)行相關(guān)作業(yè)活動(dòng)。(2)未針對部份明顯易見的環(huán)境議題訂定相關(guān)作業(yè)管制辦法。⑶術(shù)將與供貨商或承包商有關(guān)Z重大環(huán)境考量相關(guān)Z作業(yè)辦法傳達(dá)給供貨商或承包商。(4)份重要環(huán)境污染防治設(shè)備之操作辦法或標(biāo)準(zhǔn)書屮，未界定操作指針參數(shù)。447緊急事件準(zhǔn)備與應(yīng)變⑴未說明在緊急事件發(fā)生之后，組織如何市査并修正其所訂定之緊急應(yīng)變程序。⑵組織未訂定緊急應(yīng)變訓(xùn)練/準(zhǔn)備計(jì)畫。⑶

5、緊急應(yīng)變程序或?qū)嶃甾k法(作業(yè)規(guī)范)中，未針對事件發(fā)生后Z應(yīng)變步驟、通報(bào)系統(tǒng)及人員分工等事項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)說明，以致無法評估應(yīng)變計(jì)畫之冇效性。4.5.1監(jiān)督與量測⑴部份環(huán)境管理方案之執(zhí)行進(jìn)度未了以監(jiān)控與管理，亦未留存相關(guān)紀(jì)錄資料。⑵相關(guān)Z文件化程序中無定期評估其與相關(guān)法規(guī)Z符合性的說明，亦無充分證據(jù)顯示組織冇定期評估相關(guān)法規(guī)Z符合性。⑶委外最測結(jié)果未明定驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。(4)部份設(shè)備或儀器未校正/校驗(yàn)。4.5.2不符合、矯正與預(yù)防措施⑴組織未依據(jù)程序書的規(guī)定，針對不符合的情形提出報(bào)告，并進(jìn)行矯正措施。⑵耒

6、能針對內(nèi)部稽核時(shí)所發(fā)現(xiàn)Z不符合事項(xiàng)，落實(shí)矯正與預(yù)防措就。4.5.3纟己錄⑴部份窗體Z格式不符合組織白定Z程序手冊的要求。（2）相關(guān)環(huán)境紀(jì)錄未適當(dāng)保存與維護(hù)。⑶組織口訂Z紀(jì)錄保存期限不符合相關(guān)法規(guī)Z耍求。4.5.4環(huán)境錚理系統(tǒng)稽核⑴未依照組織內(nèi)部作業(yè)程序書之規(guī)定，將重人環(huán)境因素納入稽核計(jì)畫屮。4.6管理階層審杳⑴組織之高階主管未參與并主持管理市查會(huì)議。⑵管理審查會(huì)議中未檢討政策、冃標(biāo)與標(biāo)的Z達(dá)成績效。企業(yè)也常會(huì)出現(xiàn)以下方面的不符合項(xiàng)，例如：a）重要環(huán)境因素和環(huán)境方針、1=1標(biāo)指標(biāo)、運(yùn)行控制未保持一致

7、性主要表現(xiàn)在環(huán)境方針中未體現(xiàn)企業(yè)重要環(huán)境因素，重要環(huán)境因索未通過目標(biāo)指標(biāo)或運(yùn)行控制程序來控制。b）制定的H標(biāo)不具體，指標(biāo)耒體現(xiàn)具體的環(huán)境績效耍求，無法評價(jià)管理方案是否達(dá)到指標(biāo)要求。實(shí)施的內(nèi)審缺少有效性，未對體系作整體的總結(jié)。c）內(nèi)審員培訓(xùn)效果不佳，不符合報(bào)告屮描述的不符合事實(shí)不清晰，結(jié)論不準(zhǔn)確。d）未對內(nèi)審小的不符合項(xiàng)采取有效的糾正措施e）管理評審形式主義