公共政策工具ppt課件.ppt

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1、政策工具1引言政策工具是政府治理的手段和途徑，是政策目標(biāo)與結(jié)果之間的橋梁。在執(zhí)行政策時(shí)，選用何種政策工具以及用哪一種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)價(jià)該政策工具的效果，對(duì)政府能否達(dá)成既定政策目標(biāo)具有決定性影響。從這個(gè)意義上說(shuō)，政策工具研究是十分必要的。然而，目前國(guó)內(nèi)的政策工具研究還處于起步階段，許多重大問(wèn)題的研究才剛剛開(kāi)始。2政策工具第一節(jié)政策工具概述第二節(jié)基本的政策工具第三節(jié)政策工具的選擇3第一節(jié)政策工具概述一、政策工具研究的興起二、政策工具的內(nèi)涵與分類(lèi)三、政策工具研究的途徑四、政策工具研究的主題與走向4一、政策工具研究的興起政策工具研究最早起源于社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，當(dāng)初的研究主要集中于一點(diǎn)，即個(gè)人或公

2、共組織通過(guò)什么樣的方式和途徑來(lái)有目的地影響和作用于社會(huì)進(jìn)步。工具研究并不只于一個(gè)單一的學(xué)科相聯(lián)系，它存在于社會(huì)科學(xué)的不同領(lǐng)域。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域、政治學(xué)領(lǐng)域、法學(xué)領(lǐng)域等都做出了貢獻(xiàn)。5一、政策工具研究的興起20世紀(jì)80年代以后，在政策科學(xué)及公共行政學(xué)領(lǐng)域，出現(xiàn)了不少關(guān)于政策工具方面的論著。80年代最有影響力的著作是胡德（C.Hood）的《政府工具》（1983,1986）；90年代，最有影響力的著作是彼得斯和尼斯潘（B.GuyPetersandFransK.M.vanNispen）主編的《公共政策工具》（1998）。6一、政策工具研究的興起最近幾年，政策工具研究開(kāi)始盛行，在公共管理領(lǐng)

3、域出現(xiàn)了眾多的政策工具研究，這些研究大部分是在德國(guó)、荷蘭和美國(guó)進(jìn)行的。推動(dòng)工具研究的盛行原因：（1）理論與實(shí)踐相結(jié)合的產(chǎn)物。（2）政策執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)需要。（3）工具研究的倡導(dǎo)者長(zhǎng)期以來(lái)得到政治和意識(shí)形態(tài)方面的支持。7政策工具發(fā)展傳統(tǒng)公共治理現(xiàn)代公共治理強(qiáng)調(diào)政治強(qiáng)調(diào)目標(biāo)的達(dá)成使用公法機(jī)制：a)官僚機(jī)構(gòu)；b)公共企業(yè)使用私法工具：a)合同；b)招標(biāo)/投標(biāo)公共的和私人的賽局參與者的分離創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境配置和管制的分離配置與管制的結(jié)合新公共管理范式：公私機(jī)制到私法工具8政府治理工具選擇的新發(fā)展趨勢(shì)傳統(tǒng)公共行政新治理項(xiàng)目/機(jī)構(gòu)工具層級(jí)官僚制網(wǎng)絡(luò)制公私對(duì)立公私合作命令與控制談判與勸服管理技

4、術(shù)授權(quán)技術(shù)新治理范式：從一元工具到多元工具9二、政策工具的內(nèi)涵與分類(lèi)1.政策工具的內(nèi)涵有學(xué)者把政策工具定義為“影響政策過(guò)程以達(dá)到既定目的的任何事物”，或“一個(gè)行動(dòng)者能夠使用或潛在地加以使用，以便達(dá)成一個(gè)或更多的目的的任何事物”；也有學(xué)者通過(guò)分類(lèi)或列出幾組具體工具來(lái)對(duì)政策工具進(jìn)行描述；還有學(xué)者認(rèn)為政策工具只具有正式（官方）和合法性特征；歐文·E·休斯在《公共管理導(dǎo)論》一書(shū)中將政策工具定義為“政府的行為方式，以及通過(guò)某種途徑用以調(diào)節(jié)政府行為的機(jī)制”。我國(guó)學(xué)者張成福的定義是：“政府將其實(shí)質(zhì)目標(biāo)轉(zhuǎn)化為具體行動(dòng)的路徑和機(jī)制”。10二、政策工具的內(nèi)涵與分類(lèi)定義政策工具的要點(diǎn)：首先，政策工

5、具存在的理由是為了實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，它是作為目標(biāo)和結(jié)果之間的橋梁而存在的。其次，政策工具僅僅是手段，而不是目的本身。最后，政策工具的主體不僅僅是政府，其他主體也可以擁有自己的政策工具。我們將政策工具定義為：人們?yōu)榻鉀Q某一社會(huì)問(wèn)題或達(dá)成一定的政策目標(biāo)而采取的具體手段和方式。11二、政策工具的內(nèi)涵與分類(lèi)2.政策工具的分類(lèi)荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家科臣（E.S.Kirschen）對(duì)政策工具加以分類(lèi)，他著重研究這樣的問(wèn)題，即是否存在著一系列的執(zhí)行經(jīng)濟(jì)政策以獲得最優(yōu)化結(jié)果的工具。他整理出64種一般化的工具，但未加以系統(tǒng)化的分類(lèi)，并沒(méi)有對(duì)這些工具的起源和影響加以理論化探討。美國(guó)政治學(xué)家羅威、達(dá)爾和林德布洛

6、姆等人傾向于分為規(guī)制性工具和非規(guī)制性工具兩類(lèi)。薩爾蒙推進(jìn)了他們的討論，增加了開(kāi)支性工具和非開(kāi)支性工具兩類(lèi)。著名政策分析家狄龍（VanderDoelen）將政策工具劃分為法律工具、經(jīng)濟(jì)工具和交流工具三類(lèi)。另一種新近的三分法將政策工具分為管制性工具、財(cái)政激勵(lì)工具和信息轉(zhuǎn)移工具。12二、政策工具的內(nèi)涵與分類(lèi)麥克唐納和艾莫爾（L.M.McDonellandR.F.Elmore）根據(jù)所要獲得的目標(biāo)將政策工具分為四類(lèi)，命令性工具、激勵(lì)性工具、能力建設(shè)工具和系統(tǒng)性工具。英格拉姆（H.M.Ingram）等人也作出類(lèi)似的分類(lèi)，將政策工具分為激勵(lì)工具、能力建設(shè)工具、符號(hào)和規(guī)勸工具、學(xué)習(xí)工具四類(lèi)。

7、加拿大公共政策學(xué)者霍萊特和拉梅什（M.HowlettandM.Ramesh）在《公共政策研究》（1995）一書(shū)中，根據(jù)政策工具的強(qiáng)制性程度分為自愿性工具（非強(qiáng)制性工具）、強(qiáng)制性工具和混合性工具三類(lèi)。與其他分類(lèi)方法相比，這類(lèi)分類(lèi)方法更具解釋力、更合理。林德和彼得斯認(rèn)為政策工具是多元的，列出以下工具：命令條款、財(cái)政補(bǔ)助、管制規(guī)定、征稅、勸誡、權(quán)威、契約。張成福在《公共管理學(xué)》中，按政府介入的程度對(duì)政策工具進(jìn)行了分類(lèi)，它們是：政府部門(mén)直接提供財(cái)貨與服務(wù)、政府部門(mén)委托其他部門(mén)提供、簽約外包、補(bǔ)助或補(bǔ)貼、抵用券、